Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Урок'
- У вас на столах лежат таблицы с логарифмическими выражениями ( приложение 1). Вспомните, как найти значения логарифмических выражений. Приготовьтесь...полностью>>
'Документ'
В целях совершенствования системы профилактики правонарушений и преступлений среди учащихся, повышения роли педагогов и родительской общественности в ...полностью>>
'Документ'
Понедельник 9.00-9. 0 11.00-11. 0 11.30-11.50 1.Художественное творчество .Физическая культура (по подгруппам) 3.математическое развитие (по подгруппа...полностью>>
'Документ'
GPS-мониторинг транспорта на платформе Форт Монитор, мониторинг и формирование отчетов по пробегу, температурном режиме в фургоне, включенного зажиган...полностью>>

Главная > Программа

Сохрани ссылку в одной из сетей:
Информация о документе
Дата добавления:
Размер:
Доступные форматы для скачивания:

Специализированный курс (серия 3.0)

Программа учебного курса для подготовки
к сдаче специализированного квалификационного экзамена (серия 3.0)

Тематический план

Часы

1.

Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

4

2.

Нормативные требования к совершению операций в реестре.

4

3.

Трансфер-агентские отношения.

2

4.

Порядок лицензирования деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

4

5.

Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

4

6.

Характеристика рисков в деятельности регистраторов.

2

7.

Страхование деятельности регистраторов.

4

8.

Гарантия подписи.

4

Тестирование и пробный экзамен

4

Итого

32

Тема 1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

  • Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Регистратор (реестродержатель) как участник учетной системы и объекты его деятельности. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Регламентация деятельности и обязанностей регистратора в Законе “О рынке ценных бумаг” и нормативных актах ФКЦБ России. Действия регистратора при утрате существенной информации системы ведения реестра. Обязанности зарегистрированных лиц по предоставлению информации в реестр. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности. Понятие и назначение системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр). Понятие договора. Права, обязанности и ответственность регистратора в соответствии с договором на ведение реестра. Основные и дополнительные условия договора на ведение реестра. Информация, необходимая для проведения операций в реестре (об эмитенте, о выпусках ценных бумагах). Права, обязанности и ответственность эмитента. Ответственность эмитента перед зарегистрированными лицами за ведение и хранение реестра, установленная законодательством Российской Федерации. Обязанности эмитента по передаче регистратору документов, необходимых для организации ведения реестра.

Тема 2. Нормативные требования к совершению операций в реестре.

  • Операции, выполняемые регистратором. Реквизиты и типы лицевых счетов. Назначение и использование эмиссионного счета эмитента, лицевого счета эмитента, лицевых счетов зарегистрированных лиц. Виды зарегистрированных лиц: владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель. Анкета зарегистрированного лица: необходимые данные для физических и юридических лиц. Назначение счета “ценные бумаги неустановленных лиц”. Понятие передаточного распоряжения, требования к его оформлению и содержанию. Особенности залогового распоряжения. Выписка из системы ведения реестра, ее содержание. Требования к журналу учета входящих документов, регистрационному журналу, журналу выданных, погашенных и утраченных сертификатов. Открытие лицевых счетов физическим и юридическим лицам и необходимые для этого документы. Процедура внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. Основания и условия внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Отказ от внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Проверка подлинности подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении. Документы, необходимые для внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при передаче ценных бумаг на основании договора купли-продажи, мены, дарения, займа, договора об учреждении юридического лица. Особенности перехода прав собственности на ценные бумаги при совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним и несовершеннолетним, с ценными бумагами, обремененными обязательствами, а также с ценными бумагами, принадлежащими нескольким лицам на праве общей долевой собственности. Документы, необходимые для внесения записи в реестр о переходе прав собственности при наследовании, по решению суда, а также при реорганизации зарегистрированного лица. Операции регистратора при распределении и размещении эмитентом акций. Последовательность действий регистратора при конвертации ценных бумаг. Условия и особенности внесения записей в реестр об аннулировании ценных бумаг. Действия регистратора в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. Сведения, включаемые в список владельцев ценных бумаг при аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Действия регистратора в случае погашения ценных бумаг. Порядок подготовки списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам. Действия регистратора по составлению списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании. Обязанность номинального держателя по предоставлению списка владельцев ценных бумаг.

  • Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, условия, необходимые для проведения этих операций. Особенности внесения в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог. Прекращение залога в связи с исполнением и неисполнением обязательств и необходимые для этого документы. Отражение в реестре записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя. Отражение операций с сертификатами ценных бумаг. Перечень лиц, имеющих право на получение информации из реестра. Условия предоставления информации из реестра эмитенту, государственным органам и зарегистрированному лицу. Уведомление о зачислении/списании ценных бумаг и содержащаяся в нем информация. Сроки предоставления выписки из реестра. Предоставление справки об операциях по лицевому счету и ее содержание. Сроки проведения операций в реестре. Требования к документообороту регистратора, правила приема и сроки хранения документов, на основании которых вносятся данные в реестр. Требования к внутренним документам регистратора: Правилам ведения реестра. Правилам внутреннего документооборота и контроля

Тема 3. Трансфер-агентские отношения.

  • Понятие, функции трансфер-агента и требования к их осуществлению. Ограничение на выполнение эмитентом функций трансфер-агента. Обязанность трансфер-агента по предоставлению информации заинтересованным лицам. Правила и способы обмена документами между регистратором и трансфер-агентом. Особенности использования документарного, документарно-электронного и электронного способов информационного обмена. Условия проведения операций в реестре вне места нахождения регистратора его обособленным подразделением.

Тема 4. Порядок лицензирования деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

  • Определение и условия осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - ведение реестра) и возможность ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Минимальные требования к размеру собственных средств регистратора. Требования к руководителям и специалистам регистратора. Условия и порядок получения (продления, переоформления) лицензии на право ведения реестра регистратором. Требования к документам, предоставляемым заявителем для получения (продления) лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Тема 5. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг .

  • Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

  • Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по направлению предписаний и наложению штрафов в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Размеры взимания штрафов и сроки уплаты штрафов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

  • Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.

Тема 6. Характеристика рисков в деятельности регистраторов.

  • Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности регистраторов и зарегистрированных лиц. Операционный риск как основной вид риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и аудита деятельности регистраторов как способ снижения операционных рисков.

Тема 7. Страхование деятельности регистраторов.

  • Страхование как мера защиты регистраторов в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Нормативно-правовая база страхования на рынке ценных бумаг. Виды страховых программ на рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании регистратора. Договор страхования ответственности регистратора, страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы сюрвея. Возможность превышения регистратором, использующим договоры страхования ответственности, установленных лимитов по оплате своих услуг. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг, разработанные СРО “Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев” (далее - ПАРТАД).

Тема 8. Гарантия подписи.

  • Понятие гарантии подписи. Порядок осуществления гарантирования подписи. Принцип добровольности при осуществлении гарантирования подписи. Договор гарантии подписи как основание для возникновения правоотношений по гарантированию подписи, требования к его оформлению. Программа гарантии подписи СРО (ПАРТАД) и ее участники. Правила оформления гарантии подписи. Условия отказа в принятии гарантии подписи. Понятие и условия установления предела ответственности Гаранта. Распределение ответственности между Гарантом и регистратором.

Тема 9. Тестирование и пробный экзамен



Похожие документы:

  1. Специализированный курс (серия 0) Программа учебного курса для подготовки к сдаче специализированного квалификационного экзамена (серия 0) Тематический план (1)

    Программа
    Специализированный курс (серия 1.0) Программа учебного курса для подготовки к сдаче специализированного квалификационного экзамена (серия 1.0) Тематический план Часы 1. Правовые основы ... на ценные бумаги. Подготовка списка зарегистрированных лиц, ...
  2. Основная образовательная программа высшего профессионального образования подготовки специалиста 050102. 65 География с дополнительной специальностью

    Основная образовательная программа
    ... учебный график, учебный план, рабочие программы учебных курсов, предметов, дисциплин и другие материалы, обеспечивающие качество подготовки обучающихся, а также программы учебной ... выпускной квалификационной работы (ВКР) и государственные экзамены: « ...
  3. Учебно-методический комплекс по дисциплине дс. 07 «Территориально-рекреационные системы Северного Кавказа» Для специальности 020401 География

    Учебно-методический комплекс
    ... ГОС ВПО для дисциплины ……………………………………………... 3. Рабочая учебная программа……………………………………………………… 3.1 Пояснительная записка………………………………………………………………. 3.2 Распределение часов по семестрам…………………………………………………. 3.3 Тематический план курса ...
  4. Учебно-методический комплекс по дисциплине « д 2» «Актуальные проблемы социальной работы» Направление подготовки

    Учебно-методический комплекс
    ... учебно-тематический план дисциплины……………………….5 5.2. Список рекомендуемой литературы (основной, дополнительный)……………………..7 5.3. Утвержденная рабочая программа ... не допускаются к сдаче экзамена. Методические указания для студентов Самостоятельная работа ...
  5. Образовательная программа основного общего образования Муниципального бюджетного общеобразовательного учреждения

    Образовательная программа
    ... специализированные ... программу. 5 класс Содержание IV. Учебно - тематический план № п/п Тема для ... для подготовки учащихся 9-11 классов к сдаче ... курсу отечественной истории проводятся выпускные школьные экзамены и вступительные экзамены в высшие учебные ...

Другие похожие документы..