Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Документ'
1. Форму регионального наблюдения № 3 «Сведения об обороте розничной торговли» представляют юридические лица (коммерческие организации, организации по...полностью>>
'Документ'
Во исполнение Поручения заместителя Председателя Правительства Российской Федерации О.Ю.Голодец об обеспечении реализации комплекса мер, направленных ...полностью>>
'Документ'
Эксперимент посвящён исследованию явления холоднопламенного горения капель индивидуальных углеводородных горючих (н-додекана, 2,6,10-триметилдодекана ...полностью>>
'Документ'
Thus, I am asking to provide an invitation for obtaining the Russian visa for the period from 014 to 014....полностью>>

Главная > Документ

Сохрани ссылку в одной из сетей:
Информация о документе
Дата добавления:
Размер:
Доступные форматы для скачивания:

ПЕРЕЧЕНЬ МЕР,

НАПРАВЛЕННЫХ НА ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ НЕПРАВОМЕРНОГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СЛУЖЕБНОЙ ИНФОРМАЦИИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ОАО АКБ «АВАНГАРД» ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Общие положения

1.1. Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении ОАО АКБ «АВАНГАРД» профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее – Перечень), разработан в соответствии с действующими нормативными актами Российской Федерации, регулирующими деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, в целях предотвращения неправомерного использования служебной информации при осуществлении ОАО АКБ «АВАНГАРД» (далее – Банк) деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.

1.2. Настоящий Перечень определяет порядок обращения служебной информации, связанной с проведением Банком операций (сделок) на финансовых рынках, а также ответственность сотрудников и должностных лиц Банка в случае совершения ими действий, повлекших неправомерное использование указанной информации.

1.3. Для целей настоящего Перечня определяются и применяются следующие понятия:

Клиент – юридическое или физическое лицо, которому Банк оказывает услуги, связанные с деятельностью Банка в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг.

Законодательство о финансовых рынках - федеральные законы и иные нормативные правовые акты, регулирующие деятельность на финансовых рынках.

Комплаенс-контроль - внутренний контроль за соответствием деятельности Банка на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках, являющийся частью системы внутреннего контроля Банка.

Лицо, заинтересованное в совершении Банком операции (сделки) на финансовых рынках, - сотрудник Банка, - в случае, если он или (и) его родственники (супруга (супруг), родители, дети, братья, сестры):

- являются стороной такой операции (сделки) или выступают в интересах третьих лиц в их отношениях с Банком;

- владеют самостоятельно или в группе лиц двадцатью и более процентами голосующих акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной операции (сделки) или выступающего в интересах третьих лиц в их отношениях с Банком;

- занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или выступающего в интересах третьих лиц в их отношениях с Банком;

- в иных случаях, определенных уставом Банка.

Служебная информация - любая информация, имеющаяся в распоряжении Банка, не являющаяся общедоступной и содержащая сведения об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, об операциях (сделках) Банка и его клиентов на финансовых рынках, которая ставит сотрудников Банка, обладающих такой информацией в силу своего служебного положения или трудовых обязанностей, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами финансового рынка.

Конфиденциальная информация – часть служебной информации, которая не подлежит разглашению и передаче любым способом любому лицу или группе лиц, не имеющих доступа к ней в силу своих обязанностей.

Стандарты профессиональной деятельности - правила осуществления деятельности и стандарты проведения операций (сделок) на финансовых рынках, установленные саморегулируемыми организациями и организациями профессиональных участников финансовых рынков, членом которых является Банк.

Финансовые рынки - рынки ценных бумаг и рынки срочных сделок.

Финансовый инструмент - ценные бумаги и срочные контракты, базовым активом которых являются ценные бумаги.

Сотрудник Банка – штатный сотрудник Банка, имеющий доступ к конфиденциальной информации в пределах необходимых для выполнения обязанностей, определенных его должностной инструкцией.

Должностное лицо - штатный сотрудник Банка, имеющий доступ к конфиденциальной информации и право на ее получение и использование для выполнения обязанностей, возложенных на него внутренними документами Банка.

2.Управление информационными потоками

2.1. Сотрудники Банка, задействованные в осуществлении операций (сделок) Банка на финансовых рынках, располагающие служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для заключения сделок третьими лицами.

2.2. При разрешении конфликтов интересов, возникающих между Банком, его сотрудниками, клиентами и другими лицами в процессе проведения Банком операций (сделок) на финансовых рынках, Банк должен соблюдать приоритет интересов клиентов Банка над своими собственными интересами и интересами своих сотрудников.

2.3. Каждый Сотрудник и Должностное лицо Банка при осуществлении операций (сделок) Банка на финансовых рынках обязан:

- ставить интересы клиентов Банка и самого Банка выше собственных и избегать заключения любых сделок, которые могут отрицательно повлиять на интересы клиентов или Банка;

- доводить до сведения своего непосредственного руководителя и комплаенс-контролера информацию:

- о юридических лицах, в которых он и (или) его родственники (супруг (супруга), родители, дети, братья, сестры) владеет самостоятельно или в группе лиц 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев);

- о юридических лицах, в органах управления которых он и (или) его родственники (супруг (супруга), родители, дети, братья, сестры) занимают должности;

- об известных ему совершаемых или предполагаемых операциях (сделках), в совершении которых он может быть признан заинтересованным лицом;

  • о сделках (операциях) на финансовых рынках, совершаемых сотрудником кредитной организации в своих интересах и за свой счет;

- соблюдать систему ограничений доступа к информации различного уровня, используемую в Банке;

  • использовать при передаче информации средства криптографической системы, используемые в Банке в установленном порядке;

  • исключить возможность передачи информации (по проведенным операциям) на бумажных носителях из одного структурного подразделения в другое в открытом виде и без регистрации в установленном порядке.

2.4. Факты привлечения сотрудников одного подразделения Банка для временной работы в другом подразделении (осуществляющих операции с ценными бумагами) должны обязательно фиксироваться документально с указанием:

- фамилии, имени и отчества привлекаемого сотрудника;

- продолжительности его пребывания в указанном подразделении;

- оснований для пребывания;

- перечня установленных для него ограничений.

Привлекаемые сотрудники обязаны соблюдать конфиденциальность полученной информации.

2.5. Для предотвращения конфликта интересов Банк обязан обеспечить защиту от несанкционированного распространения между своими внутренними подразделениями служебной информации путем получения от всех сотрудников Банка письменных обязательств о неразглашении конфиденциальной информации.

3. Режим доступа к служебной информации и контроль за его соблюдением

3.1. С целью обеспечения режима доступа к служебной информации в Банке используются следующие способы ее защиты от несанкционированного доступа:

- организационно-техническое разделение соответствующих подразделений Банка (закрытие доступа в компьютерные сети смежным подразделениям);

  • разграничение и контроль прав доступа к информации в операционной системе Банка;

  • учет входящей и исходящей информации;

  • криптографирование входящих и исходящих потоков информации.

3.1.1. Система разграничения доступа предназначена для предоставления каждому Сотруднику и Должностному лицу Банка только тех данных и прав, которые ему необходимы для работы и ограждения информации от несанкционированного доступа.

Список сотрудников и Должностных лиц Банка, имеющих доступ к служебной информации по счетам бухгалтерского учета, по которым отражаются операции (сделки) с ценными бумагами, приведен в Приложении 1 к настоящему Перечню.

Для защиты информации от несанкционированного доступа применяется система паролей и разграничения доступа к автоматизированной банковской системе на основе средств, заложенных в используемые операционные системы Банка.

3.1.2. Сотрудник или Должностное лицо Банка получает доступ к информации после регистрации в системе и ввода пароля с помощью стандартных средств операционной системы и базы данных, что обеспечивает достаточную надежность за счет шифрования паролей и их централизованной проверки.

3.1.3. После регистрации в системе Сотрудник или Должностное лицо Банка работают с помощью специализированного программного обеспечения, позволяющего им выполнять только допустимый набор действий.

3.2. Учет входящей/исходящей документированной информации, позволяет разграничивать конфиденциальную информацию от иной служебной информации. Информация, заявленная отправителем/получателем как конфиденциальная, учитывается отдельно от иной служебной информации.

3.3. Криптографирование входящих и исходящих потоков информации является дополнительным способом обеспечения защищенности информации от несанкционированного доступа.

3.4. Все серверы баз данных Банка и сетевое оборудование размещаются в специальных помещениях, допуск в которые имеет ограниченный круг администраторов сети и баз данных Банка.

4. Полномочия Сотрудников и Должностных лиц Банка

по предоставлению и использованию информации.

4.1. Председатель Правления Банка имеет право использовать и предоставлять третьим лицам любую Служебную информацию, в том числе и конфиденциальную, в соответствии с внутренними документами Банка.

4.2. Члены Совета Банка используют Служебную информацию в пределах, необходимых для осуществления ими своих обязанностей, и не вправе предоставлять Служебную информацию от имени Банка.

4.3. Должностные лица Банка используют Служебную и конфиденциальную информацию и вправе предоставлять третьим лицам конфиденциальную информацию только в случаях, специально оговоренных во внутренних документах Банка, или по распоряжению Председателя Правления Банка.

4.4. Сотрудники Банка вправе предоставлять и использовать Служебную информацию в пределах, необходимых для осуществления ими своих непосредственных обязанностей, и не имеют права предоставлять информацию от имени Банка.

4.5. Передача служебной информации между подразделениями Банка допускается при наличии необходимости и в порядке, установленном внутренними документами Банка, с разрешения руководителей подразделения и Комплаенс-контролера Банка.

4.6. Должностные лица и Сотрудники Банка не имеют права использовать Служебную информацию в личных целях.

4.6. При размещении рекламы о своей деятельности Банк обязан соблюдать требования действующего законодательства, предъявляемые к рекламодателям, являющимся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. В целях организации контроля за соблюдением данного требования все рекламные объявления и публикации Банка, касающиеся деятельности на финансовых рынках, подлежат обязательному согласованию с Комплаенс-контролером Банка.

5. Предотвращение манипулирования

ценамина рынке ценных бумаг

5.1. Манипулированием ценами на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ признаются действия любого участника рынка ценных бумаг (группы участников), направленные на изменение курсовой цены финансового инструмента, что может привести к дестабилизации рынка ценных бумаг, в частности:

- одновременное выставление поручений на покупку и продажу ценных бумаг на организованном рынке по ценам, явно отличным от рыночных, с целью изменения рыночных цен в свою пользу или с целью извлечения другой выгоды;

- сговор двух или нескольких участников торгов или их сотрудников о покупке / продаже на организованном рынке ценных бумаг по ценам, явно отличным от рыночных;

- совершение купли / продажи крупных пакетов ценных бумаг на организованном рынке без предварительного согласования с агентом по данному инструменту плана совершения операции (сделки), предотвращающего возможную дестабилизацию рынка, и получения соответствующего разрешения;

- другие случаи целенаправленного воздействия на курсовую стоимость фондового инструмента с целью изменения рыночных цен в свою пользу или с целью извлечения другой выгоды.

5.2. Банк не вправе манипулировать ценами на рынке ценных бумаг и понуждать Клиента к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления последнему умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах эмиссионных ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.

5.3. За нарушение указанных требований Банк несет ответственность в соответствии с действующим законодательством.

6. Предотвращение легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма

6.1. При проведении операций (сделок) на финансовых рынках Сотрудниками Банка и Должностными лицами должны предприниматься меры по предотвращению легализации денежных средств или иного имущества, полученного незаконным путем, и финансирования терроризма в соответствии с действующими в Банке нормативными актами.

7. Контроль за соблюдением режима обращения служебной информации.

7.1. Руководители соответствующих подразделений Банка совместно с Комплаенс-контролером Банка обеспечивают контроль за соблюдением сотрудниками требований, указанных в настоящем Перечне.

7.2. За нарушение требований настоящего Перечня и режима обращения со Служебной информации Сотрудники и Должностные лица Банка несут дисциплинарную, а также в случаях, установленных действующим законодательством – административную и/или гражданскую ответственность.

7.3. Взыскание на Сотрудника или Должностное лицо Банка налагается в установленном законодательством порядке, в том числе - Председателем Правления Банка по представлению начальника Службы внутреннего контроля или Комплаенс-контролера Банка.

Приложение 1

к «Перечню мер, направленных

на предотвращение неправомерного использования

служебной информации при осуществлении

ОАО АКБ «АВАНГАРД» профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг»

п/п

Номера балансовых счетов второго порядка

Наименование балансовых счетов

Наименование структурного подразделения, имеющего доступ к счетам в операционном дне «Афина» и модуле «Абакус»

БАЛАНСОВЫЕ СЧЕТА:

30402-30409

Счета участников РЦ ОРЦБ

Отдел оформления операций на открытом рынке Казначейства;

Казначейство;

Отдел учета банковских операций Управления бухгалтерского учета и отчетности;

Расчетный центр;

Служба внутреннего контроля;

Комплаенс-контролер Банка

30601

Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами

47404

Расчеты с валютными и фондовыми биржами

47407

Расчеты по конверсионным сделкам и срочным операциям с ценными бумагами

47408

Расчеты по конверсионным сделкам и срочным операциям с ценными бумагами

47422

Обязательства банка по прочим операциям

47423

Требования банка по прочим операциям

47502

Предстоящие выплаты по операциям, связанным с привлечением денежных средств от клиентов (кроме банков)

50606

Долговые обязательства банков-нерезидентов

Прочие акции

50609

Переоценка ценных бумаг-положительная разница, в том числе:

  • векселей;

  • акций

50706

Прочие долговые обязательства нерезидентов

Прочие акции

50709

Резервы под обесценение ценных бумаг

51401-51405

Векселя банков

51501

Прочие векселя до востребования

52005

Выпущенные облигации со сроком погашения свыше 1 года до 3 лет

52301-52307

Выпущенные векселя и банковские акцепты

52406

Векселя с истекшим сроком обращения

52501

Обязательства банка по процентам и купонам по выпущенным ценным бумагам

52502

Предстоящие выплаты по процентам, купонам и дисконтам по выпущенным ценным бумагам

70102

Доходы, полученные от операций с ценными бумагами

70204

Расходы по операциям с ценными бумагами

ВНЕБАЛАНСОВЫЕ СЧЕТА

1.

907

Неразмещенные ценные бумаги

Казначейство;

Управление бухучета и отчетности;

Служба внутреннего контроля;

Комплаенс-контролер Банка

2.

908

Ценные бумаги прочих эмитентов

СРОЧНЫЕ ОПЕРАЦИИ

1.

935

Требования по поставке ценных бумаг

Казначейство;

Управление бухучета и отчетности;

Служба внутреннего контроля;

Комплаенс-контролер Банка

2.

936

Требования по обратному выкупу ценных бумаг

3.

937

Требования по обратной продаже ценных бумаг

4.

962,965

Обязательства по поставке ценных бумаг

5.

966

Обязательства по обратному выкупу ценных бумаг

6.

967

Обязательства по обратной продаже ценных бумаг

СЧЕТА ДЕПО

1.

980

Активные счета

Казначейство;

Депозитарий ценных бумаг

2.

980

Пассивные счета



Похожие документы:

  1. 672000 Россия, Забайкальский край, г. Чита, 9-го января 37 оф. 210 Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (1)

    Отчет
    ... актов РФ при осуществлении финансово-хозяйственной ... по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации: Перечень мер, применяемых ОАО “Локтелеком” и направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, ...
  2. 672000 Россия, Забайкальский край, г. Чита, 9-го января 37 оф. 210 Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (2)

    Отчет
    ... общества АКБ "Связь ... РФ при осуществлении финансово- ... предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации: Перечень мер, применяемых ОАО “Локтелеком” и направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации ...
  3. Договорное право книга пятая Том 2 договоры о банковском вкладе, банковском счете; банковские расчеты. Конкурс, договоры об играх и пари

    Конкурс
    ... 535. Перечень конкретных действий ... к ОАО " ... АКБ ... меры, направленные на предотвращение установления отношений с банками-нерезидентами, в отношении которых имеется информация ... и служебной тайны ... 2-П) неправомерно и ... при осуществлении операций с использованием ...
  4. Дата присвоения идентификационного

    Документ
    ... меры для осуществления деятельности ... Перечень ... ОАО «КОМКОР», направленным на ... при выполнении ими своих служебных ... предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации определяются Политикой информационной безопасности при ...
  5. Публичное акционерное общество "Торговый Дом гум"

    Документ
    ... соответствующего случаю реагирования, направленной на предотвращение достижения стратегическим риском ... по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации: Положение об инсайдерской информации и Перечень инсайдерской информации ПАО ...

Другие похожие документы..