Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Документ'
1. Назначить государственные академические стипендии студентам факультета экономики НИУ ВШЭ – Нижний Новгород, обучающимся на местах, обеспеченных гос...полностью>>
'Документ'
Самарский государственный экономический университет (Samara State Economic University), г. Самара, Россия, (846) 925-58-88 (11-70 доб.), (846) 268-41-...полностью>>
'Документ'
0 ноября Экологическая викторина Волшебная страна 7 ноября Спектакль «Мойдодыр» Все группы 8 8 ноября Открытое мероприятие для педагогов района – досу...полностью>>
'Документ'
В последние годы по инициативе общественной организации Международной Лиги Защиты Культуры во многих городах России и других странах проводится День К...полностью>>

Главная > Решение

Сохрани ссылку в одной из сетей:
Информация о документе
Дата добавления:
Размер:
Доступные форматы для скачивания:

УТВЕРЖДЕНО

решением Совета директоров

ОАО «Мосэнергосбыт»

протокол от «23» апреля 2009 № 6

 

 

 

 

 

КОДЕКС

КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ

ОАО «Мосэнергосбыт»

 

 

 

© ОАО «Мосэнергосбыт», 2009. Все права интеллектуальной собственности принадлежат ОАО «Мосэнергосбыт». Любое использование данного документа или его частей третьими лицами может быть осуществлено только с письменного разрешения ОАО «Мосэнергосбыт».

Оглавление

1. Общие положения 4

2. Основные принципы корпоративного управления 4

3. Акционеры 5

3.1. Общие положения 5

3.2. Права акционеров 6

3.3. Обязанности акционеров 6

3.4. Дивидендная политика 6

3.5. Урегулирование корпоративных конфликтов 7

4. Общее собрание акционеров 7

4.1. Общие положения 7

4.2. Подготовка к проведению Общего собрания акционеров 8

4.3. Внесение вопросов в повестку дня 8

4.4. Проведение Общего собрания акционеров 8

5. Совет директоров 9

5.1. Роль Совета директоров в системе корпоративного управления и его состав 9

5.2. Требования к кандидатам в члены Совета директоров 10

5.3.Порядок избрания и сроки членства в Совете директоров 11

5.4. Участие членов Совета директоров в органах управления других компаний 11

5.5. Порядок проведения заседаний Совета директоров 12

5.6. Комитеты Совета директоров 12

5.7. Выполнение членами Совета директоров своих функций 13

5.8. Вознаграждение членов Совета директоров 14

6. Исполнительные органы 14

6.1. Роль исполнительных органов в системе корпоративного управления 14

6.2. Генеральный директор 15

6.2.1. Требования к кандидатуре Генерального директора 15

6.2.2. Порядок избрания и сроки полномочий Генерального директора 15

6.2.3. Участие Генерального директора в органах управления других компаний 16

6.2.4. Выполнение Генеральным директором своих функций 16

6.2.5. Вознаграждение Генерального директора 16

6.3. Правление 17

6.3.1. Требования к кандидатам в члены Правления 17

6.3.2. Порядок избрания и сроки полномочий членов Правления 17

6.3.3. Участие членов Правления в органах управления других компаний 17

6.3.4. Порядок проведения заседаний Правления 18

6.3.5. Выполнение членами Правления своих функций 18

6.3.6. Вознаграждение членов Правления 18

7. Система контроля за финансово-хозяйственной деятельностью 18

7.1. Общие положения 18

7.2. Комитет по аудиту Совета директоров 19

7.3. Ревизионная комиссия 19

7.4. Независимая аудиторская организация (аудитор) 19

7.5. Управление внутреннего аудита 20

8. Взаимодействие с инвесторами, клиентами и иными заинтересованными лицами 20

8.1. Информационная политика 20

8.2. Отношения с инвесторами 21

8.3. Отношения с клиентами, контрагентами и иными заинтересованными лицами 21

8.4. Отношения с трудовым коллективом 21

9. Заключительные положения 21

9.1. Порядок вступления в силу  21

9.2. Внесение изменений и дополнений  22

9.3. Информация о внутренних документах 22

1. Общие положения

Открытое акционерное общество «Мосэнергосбыт» (далее – ОАО «Мосэнергосбыт», Компания) – крупнейшая энергосбытовая компания в России, обладающая многолетним опытом работы в данной сфере, обширной клиентской базой и высококвалифицированным персоналом. Основное направление деятельности Компании – поставка электроэнергии потребителям Московского региона и предоставление им комплекса качественных услуг, связанных с энергоснабжением.

ОАО «Мосэнергосбыт» стремится быть социально ответственной и открытой Компанией. Осознавая важность соответствия высоким стандартам корпоративного управления и деловой этики для успешного ведения бизнеса и обеспечения баланса интересов акционеров, инвесторов, клиентов и партнеров Компании, ОАО «Мосэнергосбыт» принимает на себя обязательства следовать правилам корпоративного поведения, изложенным в настоящем Кодексе.

Целью принятия настоящего документа является обобщение принципов и совершенствование системы корпоративного управления.

Положения, содержащиеся в данном документе, выработаны на основе Федерального закона «Об акционерных обществах», Кодекса корпоративного поведения, рекомендованного к применению распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Устава Открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт» и правил российских фондовых бирж.

2. Основные принципы корпоративного управления

Члены Совета директоров, члены Правления, Генеральный директор и менеджмент Компании обязуются соблюдать следующие принципы корпоративного управления:

Принцип законности и этичности

Компания в своей деятельности неукоснительно соблюдает все нормы действующего законодательства, а также нормы корпоративной и деловой этики. Компания предпринимает все необходимые действия для предотвращения корпоративных конфликтов.

Принцип гарантии прав акционеров

Компания обеспечивает своим акционерам возможность беспрепятственно осуществлять свои права, если они не реализуются исключительно с намерением причинить вред Компании или ее клиентам.

Компания гарантирует соблюдение правила «одна акция – один голос».

Принцип информационной открытости

Компания исходит из того, что достоверная оценка ее деятельности и привлечение капитала невозможны без постоянного информационного обмена с акционерами, инвесторами, аналитиками и другими заинтересованными лицами.

ОАО «Мосэнергосбыт» регулярно и оперативно раскрывает полную и достоверную информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности и обеспечивает ее доступность для акционеров и заинтересованных лиц на веб-сайте Компании в сети Интернет.

Компания не уклоняется от раскрытия негативной информации о себе.

Принцип финансовой прозрачности

Компания своевременно и в полном объеме размещает в открытом доступе финансовую отчетность, составленную по российским стандартам бухгалтерского учета (РСБУ), заверенную квалифицированным независимым аудитором.

Компания признает важность составления финансовой отчетности в соответствии с международными стандартами1.

Принцип прозрачности акционерного капитала

Компания своевременно и в полном объеме раскрывает всю известную ей информацию о долях акционеров в структуре акционерного капитала в годовом и ежеквартальных отчетах, а также об изменениях такой информации в форме сообщений о существенных фактах.

Принцип эффективного контроля

В Компании создана и постоянно совершенствуется система контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью.

Принцип справедливого вознаграждения

Компания исходит из того, что деятельность всех органов управления должна осуществляться на возмездной основе. Вознаграждение членов Совета директоров, Правления и Генерального директора Компании должно соответствовать их квалификации и учитывать их реальный вклад в результаты деятельности Компании.

Принцип подотчетности

Органы управления ОАО «Мосэнергосбыт» подотчетны его акционерам и несут ответственность за надлежащее выполнение своих функций в соответствии с действующим законодательством и внутренними документами Компании.

3. Акционеры

3.1. Общие положения

Акционерами Компании (далее - акционеры) признаются лица, являющиеся собственниками акций ОАО «Мосэнергосбыт».

Совет директоров, Правление и Генеральный директор Компании обязаны обеспечить соблюдение и защиту всех прав акционеров.

3.2. Права акционеров

Акционеры, обладающие обыкновенными акциями, имеют право:

- на защиту своего права собственности на акции от любых нарушений;

- на распоряжение принадлежащими им акциями по своему усмотрению;

- участвовать лично или через представителей в Общем собрании акционеров Компании и голосовать по всем вопросам его компетенции;

- на получение объявленных дивидендов;

- на получение части имущества Компании в случае ее ликвидации.

Акционер может осуществлять иные права, предусмотренные действующим законодательством и Уставом Открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт».

3.3. Обязанности акционеров

Компания ожидает, что акционеры при реализации своих прав будут воздерживаться:

- от разглашения конфиденциальной информации о деятельности Компании;

- от неправомерного использования инсайдерской информации;

- от давления на членов Совета директоров, членов Правления и Генерального директора Компании для достижения собственных целей за счет других акционеров;

- от действий, осуществляемых исключительно с намерением причинить вред другим акционерам или Компании;

Акционеры должны избирать Совет директоров в строгом соответствии с действующим законодательством и внутренними документами Компании.

Акционеры обязаны своевременно информировать регистратора об изменении своих данных. В случае непредставления указанной информации, Компания и регистратор не несут ответственности за убытки, причиненные в связи с этим акционеру.

3.4. Дивидендная политика

Целью дивидендной политики Компании является повышение благосостояния ее акционеров.

Компания осуществляет начисление и выплату дивидендов в соответствии с действующим законодательством, Уставом и Положением о дивидендной политике Открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт», утверждаемым Советом директоров.

Компания обязуется выплачивать объявленные дивиденды в сроки, установленные Общим собранием акционеров (но не более 60 дней со дня принятия решения об их выплате), тем акционерам, данные о которых содержатся в реестре акционеров на дату, определяемую Советом директоров.

Дивиденды выплачиваются только денежными средствами.

3.5. Урегулирование корпоративных конфликтов

Компания стремится к предотвращению возможных корпоративных конфликтов с помощью понятных правил и процедур корпоративного управления и неуклонного следования им.

В случае возникновения корпоративного конфликта Компания принимает все зависящие от нее меры по его урегулированию и защите прав и законных интересов всех участников корпоративных отношений.

Существующая в ОАО «Мосэнергосбыт» система корпоративного управления включает в себя следующие меры по предотвращению корпоративных конфликтов:

- регистрация всех поступивших от акционеров жалоб, писем, обращений с последующим их рассмотрением по существу;

- представление своевременных и полных ответов на письменные запросы и звонки акционеров;

- незамедлительное информирование должностными лицами Компании ее исполнительных органов и Совета директоров о фактах возникновения корпоративных конфликтов и выработка этими органами мероприятий, направленных на разрешение этих конфликтов.

При возникновении корпоративного конфликта Генеральный директор или члены Совета директоров могут выступать в качестве посредников. В случае, когда указанные лица являются стороной конфликта, они не должны принимать участие в его урегулировании.

При невозможности разрешения корпоративного конфликта с помощью корпоративных процедур, его рассмотрение может быть передано сторонами в суд в соответствии с законодательством.

4. Общее собрание акционеров

4.1. Общие положения

Общее собрание акционеров – высший орган управления ОАО «Мосэнергосбыт», посредством участия в котором акционеры реализуют свое право на управление Компанией.

Общее собрание акционеров собирается и проводится в соответствии с действующим законодательством, Уставом и Положением о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров Открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт», утверждаемым Общим собранием акционеров.

4.2. Подготовка к проведению Общего собрания акционеров

При подготовке к Общему собранию акционеров Компания обеспечивает:

- направление за 30 дней (в случае если повестка дня содержит вопрос об избрании членов Совета директоров или реорганизации Компании, – за 70 дней) лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, сообщения о проведении Общего собрания акционеров, а также размещение такого сообщения в общественно-политической газете «Известия» и на веб-сайте Компании в сети Интернет в разделе «Акционерам и инвесторам», если законодательством не предусмотрен больший срок;

- возможность ознакомления с информацией (материалами) по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров в помещении исполнительного органа Компании и иных местах, адреса которых указываются в сообщении о проведении Общего собрания акционеров в течение 20 дней (в случае если повестка дня содержит вопрос о реорганизации Компании, – в течение 30 дней), а на веб-сайте Компании в сети Интернет в течение 10 дней до проведения Общего собрания акционеров;

- доступ акционерам к спискам лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров в помещении исполнительного органа Компании;

- выбор времени и места проведения Общего собрания акционеров таким образом, чтобы участие в нем не было сопряжено с неоправданными материальными и временными затратами.

4.3. Внесение вопросов в повестку дня

Акционер (акционеры), являющийся в совокупности владельцем не менее чем 2 процентов голосующих акций Компании, имеет право вносить вопросы в повестку дня Общего собрания акционеров. При этом ОАО «Мосэнергосбыт» самостоятельно проверяет наличие у акционеров такого права. Если акции учитываются на счете депо, выписка по такому счету признается достаточным подтверждением прав на акции.

Компания считает целесообразным объединение в повестке дня вопросов, решение по которым невозможно без принятия решения по другим, взаимосвязанным вопросам.

4.4. Проведение Общего собрания акционеров

При проведении Общего собрания акционеров, Компания обеспечивает:

- возможность акционерам и их представителям, присутствующим на собрании, высказать свое мнение, задать интересующие вопросы и получить на них исчерпывающие ответы;

- подведение итогов голосования и их оглашение на Общем собрании акционеров.

Компания стремится обеспечить присутствие на Общем собрании акционеров Генерального директора, членов Совета директоров, членов Правления и членов Ревизионной комиссии, кандидатов в члены Совета директоров и члены Ревизионной комиссии, представителей аудитора.

Функции Счетной комиссии на Общем собрании акционеров выполняет регистратор Компании.

5. Совет директоров

5.1. Роль Совета директоров в системе корпоративного управления и его состав

Совет директоров ОАО «Мосэнергосбыт» – коллегиальный орган управления Компанией, который определяет приоритетные направления ее развития, принимает решения по наиболее важным и значимым  вопросам, контролирует финансово - хозяйственную деятельность Компании.

Деятельность Совета директоров регламентируется действующим законодательством, Уставом и Положением о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт». Вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров, не могут быть переданы на решение Генеральному директору и Правлению Компании.

В состав Совета директоров в соответствии с Уставом ОАО «Мосэнергосбыт» входит 13 человек. Такое количество членов Совета директоров, по мнению Компании, наиболее оптимально, поскольку:

- позволяет учитывать интересы всех групп акционеров, в том числе миноритарных;

- снижает зависимость наличия кворума от субъективных факторов;

- дает возможность избирать  в состав Совета директоров достаточное количество авторитетных и высокопрофессиональных кандидатов при сохранении оперативности принятия решений, что особенно важно, учитывая социальную значимость Компании для Московского региона.  

Компания полагает, что для эффективного осуществления функций Совета директоров требуется включение в него не менее трех независимых директоров, которые должны отвечать следующим требованиям, определяемым Комитетом по кадрам и вознаграждениям Совета директоров:

- не являться на момент избрания и в течение 1 года, предшествующего избранию, должностными лицами или работниками Компании;

- не являться должностными лицами другого хозяйственного общества, в котором любое из должностных лиц Компании является членом комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям;

- не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц Компании;

- не являться аффилированными лицами эмитента, за исключением члена Совета директоров Компании;

- не являться сторонами по обязательствам с Компанией, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности Совета директоров Компании;

- не являться крупным контрагентом Компании, т.е. таким контрагентом, совокупный объем сделок Компании с которым в течение года составляет 10 и более процентов балансовой стоимости ее активов;

- не являться представителями государства, т.е. лицами, избранными в Совет директоров из числа кандидатов, выдвинутых Российской Федерацией, а также субъектом Российской Федерации или муниципальным образованием, если такие члены Совета директоров должны голосовать на основании письменных директив (указаний и т.д.), соответственно, Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования.

В Компании исполнительные директора, т.е. члены Совета директоров, являющиеся членами Правления, не могут составлять более одной четвертой от общего числа членов Совета директоров.

5.2. Требования к кандидатам в члены Совета директоров

Кандидаты в члены Совета директоров Компании должны соответствовать следующим требованиям, утверждаемым Комитетом по кадрам и вознаграждениям Совета директоров:

- безупречная деловая и личная репутация, в том числе отсутствие судимости за преступления в сфере экономики или против государственной власти, либо административных взысканий за правонарушения в области предпринимательской деятельности, а также в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг;

- наличие навыков и опыта, необходимых для принятия решений, входящих в компетенцию Совета директоров, в том числе опыта работы на руководящих должностях не менее 3 (трех) лет;

- высшее образование;

- знание специфики электроэнергетической отрасли.

Кандидат в члены Совета директоров не должен быть акционером (участником), членом органа управления, должностным лицом, иным работником юридического лица, конкурирующего, по мнению Компании, с ОАО «Мосэнергосбыт».

ОАО «Мосэнергосбыт» исходит из того, что выдвигаемые в состав Совета директоров кандидаты должны пользоваться доверием акционеров, поэтому Компания стремится предоставить им всю необходимую информацию о каждом кандидате, в частности информацию об акционере (группе акционеров), выдвинувшего данного кандидата, возрасте и образовании последнего, должности, занимаемой им на момент выдвижения и за последние пять лет до этого момента, наличии в собственности ценных бумаг Компании.

ОАО «Мосэнергосбыт» рассчитывает на получение от лиц, выдвигающих кандидатов или от самих кандидатов, помимо информации указанной выше, сведений о месте рождения и гражданстве кандидата, паспортных данных, ИНН и номере пенсионного удостоверения, контактной информации, банковских реквизитах для перечисления вознаграждений и компенсаций и письменного согласия кандидата стать членом Совета директоров.

5.3.Порядок избрания и сроки членства в Совете директоров

Члены Совета директоров ежегодно избираются на годовом Общем собрании акционеров Компании. Срок полномочий членов Совета директоров исчисляется с момента избрания очередного состава Совета директоров и до момента избрания нового состава Совета директоров следующим годовым Общим собранием акционеров. По решению Общего собрания акционеров Компании полномочия всех членов Совета директоров могут быть прекращены досрочно.

Лица, избранные в состав Совета директоров, могут переизбираться неограниченное количество раз.

Члены Совета директоров избираются кумулятивным голосованием в соответствии с действующим законодательством и Уставом Открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт». Счетная комиссия при проведении Общего собрания акционеров подробно разъясняет порядок кумулятивного голосования.

5.4. Участие членов Совета директоров в органах управления других компаний

Член Совета директоров ОАО «Мосэнергосбыт» вправе быть генеральным директором, членом органов управления, должностным лицом или работником любых компаний, за исключением конкурирующих, по мнению Компании, с ОАО «Мосэнергосбыт». Такая деятельность не должна осуществляться в ущерб интересам ОАО «Мосэнергосбыт».

Члены Совета директоров обязаны информировать Совет директоров об изменениях их трудового статуса.

5.5. Порядок проведения заседаний Совета директоров

Заседания Совета директоров проводятся в соответствии с утверждаемым Советом директоров Планом работы, а также по мере необходимости. Компания стремится проводить заседания Совета директоров не реже одного раза в месяц.

Заседания Совета директоров проводятся в следующих формах:

- очной (совместное присутствие членов Совета директоров);

- очно-заочной (совместное присутствие на заседании не менее половины членов Совета директоров и определение результатов голосования по вопросам повестки дня с учетом письменных мнений членов Совета директоров Компании, отсутствующих на заседании Совета директоров);

- заочной (путем заполнения опросного листа).

На заседании Совета директоров ведется протокол, который составляется не позднее 3 дней после его проведения (подведения итогов заочного, очно-заочного голосования).

Компания обеспечивает доступ к протоколам заседаний Совета директоров членам Совета директоров, Правления и Ревизионной комиссии, аудитору Компании, Генеральному директору Компании, официальным представителям федеральных контролирующих органов.

Информация о решениях Совета директоров размещается на веб-сайте Компании в сети Интернет в разделе «Акционерам и инвесторам».

5.6. Комитеты Совета директоров

Для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов Совет директоров формирует из числа своих членов:

- Комитет по аудиту - консультативно-совещательный орган, создаваемый для установления эффективной системы контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Компании и обеспечения фактического участия Совета директоров в осуществлении такого контроля.

Деятельность данного комитета регламентируется Положением о Комитете по аудиту Совета директоров Открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт».

- Комитет по кадрам и вознаграждениям – консультативно -совещательный орган, создаваемый для повышения эффективности управления Компанией посредством выработки всесторонне обоснованных рекомендаций Совету директоров в отношении кадровой политики и мотивации лиц, входящих в органы управления Компании.

Деятельность данного комитета регламентируется Положением о Комитете по кадрам и вознаграждениям Совета директоров Открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт».

- Комитет по стратегии и развитию - консультативно-совещательный орган, создаваемый для определения приоритетных направлений, целей и основных принципов стратегического развития Компании, определения стратегии ее развития по отдельным направлениям деятельности,  анализа и корректировки хода реализации принятых программ и проектов стратегического развития Компании.

Деятельность данного комитета регламентируется Положением о Комитете по стратегию и развитию Совета директоров Открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт».

Численный состав комитетов определяется решением Совета директоров Компании.

В состав комитетов избираются независимые директора, отвечающие требованиям, изложенным в п. 5.1 настоящего Кодекса.

Совет директоров вправе создавать другие комитеты, в том числе Комитет по этике, Комитет по рискам и Комитет по урегулированию корпоративных конфликтов.

5.7. Выполнение членами Совета директоров своих функций

Члены Совета директоров должны выполнять свои функции разумно и добросовестно, руководствуясь в своей деятельности законодательством и внутренними документами Компании.

Члены Совета директоров принимают участие в заседаниях Совета директоров и его комитетов, членами которых они являются, уделяя достаточно времени для надлежащего выполнения своих обязанностей. Передача своего права голоса членом Совета директоров иному лицу, в том числе другому члену Совета директоров, не допускается.

Члены Совета директоров обязаны воздерживаться от действий, способных привести к причинению ущерба компании, в частности, от использования в личных целях конфиденциальной и инсайдерской информации. Членам Совета директоров рекомендуется письменно подтвердить свое согласие с внутренними актами Компании, регламентирующими вопросы защиты информации.

В целях защиты интересов Компании Совет директоров может принимать решения о необходимости страхования гражданской ответственности членов Совета директоров за ущерб, причиненный Компании или третьим лицам в результате ошибочных или неумышленных действий (бездействия) членов Совета директоров.

5.8. Вознаграждение членов Совета директоров

Члены Совета директоров осуществляют свои функции на возмездной основе.

Порядок расчета и выплаты вознаграждения членам Совета директоров определяется Положением о выплате членам Совета директоров Открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт» вознаграждений и компенсаций, утверждаемым Общим собранием акционеров.

Членам Совета директоров выплачивается вознаграждение за участие в заседаниях Совета директоров, а также дополнительное вознаграждение за показатель чистой прибыли и за увеличение размера рыночной капитализации Компании.

Членам Совета директоров компенсируются расходы, понесенные при нахождении в командировке для посещения объектов Компании, встреч с акционерами и инвесторами, участия в Общих собраниях акционеров Компании, а также решения иных задач, связанных с выполнением функций члена Совета директоров Компании.

ОАО «Мосэнергосбыт» исходит из того, что вознаграждение и компенсация членам Совета директоров должны соответствовать их вкладу в его деятельность и развитие Компании. Информация об общей сумме вознаграждения (компенсации), выплаченной членам Совета директоров, отражается в годовых и ежеквартальных отчетах Компании, которые доступны для ознакомления на веб-сайте Компании в сети Интернет в разделе «Акционерам и инвесторам».

Совет директоров постоянно совершенствует систему выплат членам Совета директоров с целью должной мотивации последних к обеспечению долгосрочного и устойчивого роста капитализации Компании и доходов её акционеров, получаемых в виде дивидендов.

6. Исполнительные органы

6.1. Роль исполнительных органов в системе корпоративного управления

Исполнительные органы ОАО «Мосэнергосбыт», к которым относятся Генеральный директор и Правление, являются значимым элементом структуры корпоративного управления Компании. На них возлагается текущее руководство деятельностью Компании при соблюдении баланса между потребностями ее развития и интересами акционеров.

Исполнительные органы в своей деятельности подотчеты Совету директоров и Общему собранию акционеров.

6.2. Генеральный директор

6.2.1. Требования к кандидатуре Генерального директора

К кандидатуре Генерального директора предъявляются следующие требования, утверждаемые Комитетом по кадрам и вознаграждениям:

- безупречная деловая и личная репутация, в том числе отсутствие судимости за преступления в сфере экономики или против государственной власти, либо административных взысканий за правонарушения в области предпринимательской деятельности, а также в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг;

- наличие стажа работы в электроэнергетической отрасли не менее 5 (пяти) лет (в указанный стаж включается время работы на предприятиях электроэнергетики любой специализации);

- наличие опыта работы на руководящих должностях не менее 5 (пяти) лет;

- высшее образование;

- глубокое знание специфики электроэнергетической отрасли.

Кандидат на должность Генерального директора не должен быть акционером (участником), членом органа управления, должностным лицом, иным работником юридического лица, конкурирующего, по мнению Компании, с ОАО «Мосэнергосбыт».

6.2.2. Порядок избрания и сроки полномочий Генерального директора

Генеральный директор избирается Советом директоров Компании в соответствии с действующим законодательством, Уставом и Положением о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт».

Срок полномочий Генерального директора устанавливается договором, подписываемым от имени Компании Председателем Совета директоров.

Прекращение полномочий Генерального директора осуществляется по основаниям, установленным действующим законодательством и заключаемым с ним договором.

Совет директоров имеет право досрочно прекратить полномочия Генерального директора.

6.2.3. Участие Генерального директора в органах управления других компаний

Совмещение Генеральным директором должностей в органах управления, а также иных оплачиваемых должностей в других организациях, допускается только с согласия Совета директоров.

Участие Генерального директора в органах управления обществ, конкурирующих, по мнению Компании, с ОАО «Мосэнергосбыт», по общему правилу, не допускается.

6.2.4. Выполнение Генеральным директором своих функций

Генеральный директор должен выполнять свои обязанности разумно и добросовестно, руководствуясь в своей деятельности законодательством и внутренними документами Компании.

Генеральный директор обязан воздерживаться от действий, способных привести к причинению ущерба Компании, в частности, от использования в личных целях конфиденциальной и инсайдерской информации. Ответственность за неправомерное использование указанной информации предусматривается в заключаемом с Генеральным директором договоре.

В целях защиты интересов Компании Совет директоров может принимать решения о необходимости страхования гражданской ответственности Генерального директора за ущерб, причиненный Компании или третьим лицам в результате ошибочных или неумышленных действий (бездействия) Генерального директора.

6.2.5. Вознаграждение Генерального директора

Расчет и выплата вознаграждения и компенсаций Генеральному директору осуществляется в соответствии с Положением о материальном стимулировании Генерального директора, утверждаемым Советом директоров, и заключаемым с ним договором.

ОАО «Мосэнергосбыт» исходит из того, что вознаграждение и компенсации Генеральному директору должны соответствовать его вкладу в деятельность и развитие Компании и стимулировать его к работе по обеспечению долгосрочного и устойчивого роста капитализации Компании и доходов её акционеров, получаемых в виде дивидендов.

Информация об общей сумме вознаграждения и компенсаций, выплачиваемых Генеральному директору, отражается в годовом отчете Компании, который доступен для ознакомления на веб-сайте Компании в сети Интернет разделе «Акционерам и инвесторам».

6.3. Правление

6.3.1. Требования к кандидатам в члены Правления

К кандидатам в члены Правления предъявляются требования, утверждаемые Комитетом по кадрам и вознаграждениям и аналогичные требованиям, предъявляемым к кандидатуре Генерального директора (п. 6.2.1 настоящего Кодекса), за исключением требований к стажу работы в электроэнергетической отрасли и опыта работы на руководящих должностях, которые снижены для членов Правления с пяти до трех лет.

6.3.2. Порядок избрания и сроки полномочий членов Правления

Правление ежегодно избирается Советом директоров Компании в соответствии с действующим законодательством и Уставом ОАО «Мосэнергосбыт». Срок полномочий членов Правления исчисляется с момента утверждения их кандидатур Советом директоров до момента избрания нового состава Правления. Прекращение полномочий членов Правления осуществляется по основаниям, установленным действующим законодательством и заключаемым с ними договором.

Количественный состав Правления определяется решением Совета директоров.

6.3.3. Участие членов Правления в органах управления других компаний

Совмещение членами Правления должностей в органах управления, а также иных оплачиваемых должностей в других организациях, допускается только с согласия Совета директоров.

Участие членов Правления в органах управления обществ, конкурирующих, по мнению Компании, с ОАО «Мосэнергосбыт», по общему правилу, не допускается.

6.3.4. Порядок проведения заседаний Правления

Заседания Правления проводятся в соответствии с Положением о Правлении Открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт», принимаемым Общим собранием акционеров, согласно Плану работы, а также по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц.

Заседания Правления могут проводиться форме совместного присутствия или путем заочного голосования.

На заседании Правления ведется протокол, который составляется не позднее 2 рабочих дней после его проведения.

Компания обеспечивает доступ к протоколам заседаний Правления членам Совета директоров, членам Правления, членам Ревизионной комиссии, аудитору Компании, Генеральному директору Компании, акционерам (акционеру), имеющим более 25 процентов голосующих акций Компании и официальным представителям федеральных контролирующих органов.

6.3.5. Выполнение членами Правления своих функций

К членам Правления, при выполнении ими своих функций, предъявляются требования, аналогичные требованиям, предъявляемым к Генеральному директору (п. 6.2.4 настоящего Кодекса).

6.3.6. Вознаграждение членов Правления

Члены Правления осуществляют свои функции на безвозмездной основе.

7. Система контроля за финансово-хозяйственной деятельностью

7.1. Общие положения

ОАО «Мосэнергосбыт» стремится к построению эффективно функционирующей системы контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Компании. Важнейшими элементами такой системы является:

- Комитет по аудиту Совета директоров;

- Ревизионная комиссия;

- Независимая аудиторская организация (аудитор);

- Управление внутреннего аудита.

Компания обязуется принимать все необходимые меры к устранению выявленных контрольными органами нарушений и минимизации их последствий.

Компания постоянно совершенствует существующие контрольные процедуры.

7.2. Комитет по аудиту Совета директоров

В Компании сформирован Комитет по аудиту Совета директоров, позволяющий повысить качество рассмотрения Советом директоров таких вопросов, как оценка эффективности системы контроля за финансово-хозяйственной деятельностью и взаимодействие с независимым аудитором.

Комитет по аудиту действует на основании Положения, указанного в п. 5.6 настоящего Кодекса.

7.3. Ревизионная комиссия

Ревизионная комиссия является постоянно действующим органом, осуществляющим регулярный контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Компании, ее органов управления и структурных подразделений на предмет соответствия действующему законодательству, Уставу и внутренним документам Компании.

Ревизионная комиссия действует на основании Устава и Положения о Ревизионной комиссии Открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт», утверждаемого Общим собранием акционеров.

В состав Ревизионной комиссии в соответствии с Уставом входит 5 человек.

Члены Ревизионной комиссии избираются годовым Общим собранием акционеров на срок до следующего годового Общего собрания акционеров. По решению Общего собрания акционеров полномочия всех или отдельных членов Ревизионной комиссии могут быть прекращены досрочно. В случае избрания Ревизионной комиссии на внеочередном Общем собрании акционеров, члены Ревизионной комиссии считаются избранными на период до даты проведения годового Общего собрания акционеров.

Проведение заседаний Ревизионной комиссии и проверок деятельности Компании осуществляются в соответствии с утверждаемым Ревизионной комиссией Планом работы. Внеплановые проверки проводятся на основании решения Ревизионной комиссии, Общего собрания акционеров, Совета директоров или по требованию акционеров (акционера), владеющих в совокупности не менее 10 процентов голосующих акций Компании.

7.4. Независимая аудиторская организация (аудитор)

Для осуществления проверки бухгалтерского учета и подтверждения финансовой (бухгалтерской) отчетности Компании последней привлекается независимый аудитор.

Кандидатура аудитора выдвигается Советом директоров по результатам конкурсных процедур и утверждается годовым Общим собранием акционеров на срок до следующего годового Общего собрания акционеров. По решению Общего собрания акционеров полномочия аудитора могут быть прекращены досрочно. В случае утверждения кандидатуры аудитора на внеочередном Общем собрании акционеров, аудитор считается избранными на период до даты проведения годового Общего собрания акционеров.

7.5. Управление внутреннего аудита

Управление внутреннего аудита – структурное подразделение компании, создаваемое для организации и проведения проверок по основным направлениям финансово-хозяйственной деятельности Компании и обобщения результатов этих проверок для предоставления органам управления Компании достоверной информации о допущенных нарушениях.

Управление внутреннего аудита в своей деятельности руководствуется действующим законодательством, Положением о внутреннем контроле ОАО «Мосэнергосбыт», утверждаемым Советом директоров Компании, а также Положением об Управлении внутреннего аудита, утверждаемым Генеральным директором Компании.

8. Взаимодействие с инвесторами, клиентами и иными заинтересованными лицами

8.1. Информационная политика

Информационная политика ОАО «Мосэнергосбыт» – это комплекс целей, средств и механизмов, направленных на наиболее полное удовлетворение информационных потребностей акционеров и иных заинтересованных лиц в достоверной информации о Компании, ее деятельности и обеспечение возможности свободного и необременительного доступа к данной информации.

ОАО «Мосэнергосбыт» считает, что отсутствие полной и достоверной информации о деятельности Компании приводит к снижению ее инвестиционной привлекательности. Поэтому Компания раскрывает информацию по всем существенным вопросам своей деятельности в соответствии с законодательством и Положением об информационной политике Открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт», утверждаемым Советом директоров Компании.

Компания намерена расширять объем публикуемой информации по сравнению с тем объемом, который установлен законодательством. При этом Компания исходит из того, что способы распространения информации должны обеспечивать равноправный, своевременный и не связанный с чрезмерными расходами доступ акционеров и инвесторов к информации.

Стремясь к публичности и открытости, Компания руководствуется принципом разумности при раскрытии информации о своей деятельности, соблюдая баланс интересов различных групп акционеров и одновременно охраняя коммерческую и государственную тайну и ограничивая использование инсайдерской информации в соответствии с Положением об инсайдерской информации ОАО «Мосэнергосбыт», утверждаемым Советом директоров.

8.2. Отношения с инвесторами

ОАО «Мосэнергосбыт» открыт для построения долгосрочных и взаимовыгодных отношений с инвесторами и намерен постоянно сотрудничать с аналитиками, управляющими фондами, средствами массовой информации и иными заинтересованными лицами в целях повышения уровня их доверия к Компании и ее инвестиционной привлекательности.

8.3. Отношения с клиентами, контрагентами и иными заинтересованными лицами

Компания стремится к построению стабильных и доверительных взаимоотношений с клиентами и контрагентами и укреплению своей деловой репутации. При предоставлении услуг своим клиентам Компания ориентируется на максимальное удовлетворение их потребностей в доступном и удобном сервисе, постоянно работает над улучшением качества этих услуг, внимательно рассматривает претензии и жалобы клиентов и оперативно разрешает возникающие конфликты и затруднения.

Компания придерживается принципа нейтральности в отношении политических партий и объединений.

Компания декларирует свою приверженность принципам честной конкуренции и обеспечивает их соблюдение.

8.4. Отношения с трудовым коллективом

Компания рассматривает развитие кадрового резерва и укрепление корпоративной культуры как основу своего устойчивого развития.

Усилия Компании направлены на создание максимально благоприятных условий для профессионального роста и творческого развития сотрудников, обеспечение комфортной рабочей среды, основанной на взаимном доверии и уважении.

Компания стремится обеспечить своим сотрудникам конкурентный уровень оплаты труда.

9. Заключительные положения

9.1. Порядок вступления в силу 

Настоящий Кодекс вступает в силу с момента его утверждения Советом директоров ОАО «Мосэнергосбыт».

9.2. Внесение изменений и дополнений 

Компания пересматривает и дорабатывает настоящий Кодекс по мере накопления опыта работы в сфере корпоративного управления или вследствие изменения законодательства.

9.3. Информация о внутренних документах

Все указанные в настоящем Кодексе внутренние документы Компании опубликованы на веб-сайте ОАО «Мосэнергосбыт» в сети Интернет: www.mosenergosbyt.ru (раздел «Акционерам и инвесторам»).

1 Международные стандарты финансовой отчетности (МСФО).



Похожие документы:

  1. Решения совета директоров

    Документ
    Решения совета директоров 1. Общие сведения 1.1. Полное фирменное наименование ... заседания Совета директоров эмитента и результаты голосования по вопросам о принятии решений: 2.1.1. Кворум заседания Совета директоров эмитента ...
  2. Решением Совета директоров (7)

    Решение
    ... 5) в соответствии с решением Совета директоров Фонда от 29.09.2009г. (протокол №6), подпунктом 6) в соответствии с решением Совета директоров Фонда ...
  3. Решением Совета директоров (6)

    Решение
    Утверждено решением Совета директоров АО «Международный аэропорт Актобе» от « ... . 59. Председатель Совета директоров Общества имеет право официально комментировать решения, принятые Советом директоров Общества, а также ...
  4. Решением Совета директоров (8)

    Решение
    УТВЕРЖДЕНО Решением Совета директоров ОАО «ЧЦЗ» Протокол № б/н ... 6. Порядок принятия решения о выплате дивидендов Совет директоров Общества на основании ... аудиторов. Положение изменяется и дополняется решением Совета директоров Общества. 13. Рассылка и ...
  5. Решением Совета директоров (4)

    Решение
    Утверждена решением Совета директоров АО «Самрук-Қазына» ... 14. Корпоративный Фонд утверждает решением Попечительского Совета План КФ и график ... обращениях или в решениях исполнительного органа Фонда/Компаний и Попечительского совета Корпоративного Фонда. ...

Другие похожие документы..