Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Документ'
т.н., доцент Рождественский В.Г.; к.э.н., доцент Шубнякова Н.Г Миллер Артем Михайлович 11 ИМ Защита магистерской диссертации Салганская Наталия Михайл...полностью>>
'Документ'
Популяризация спортивного ориентирования среди учащихся ФМЛ №239, проверка физического состояния, улучшение эмоционального состояния, возрождение трад...полностью>>
'Документ'
B1 Прочитайте вопросы 1 — 6 и тексты, обозначенные буквами А — G. Установите, в каких текстах можно найти ответы на эти вопросы. Запишите свои ответы ...полностью>>
'Программа дисциплины'
Учебный курс „Исследование систем управления" является базовым курсом для специальностей „Менеджмент" и „Менеджмент в социальной сфере", а также может...полностью>>

Главная > Документ

Сохрани ссылку в одной из сетей:
Информация о документе
Дата добавления:
Размер:
Доступные форматы для скачивания:

Утверждено

Приказом Председателя Правления

от «___» _____________ ______ г.

ОАО КБ «Акцепт»

ПОЛОЖЕНИЕ О САМОСТОЯТЕЛЬНОМ СТРУКТУРНОМ ПОДРАЗДЕЛЕНИИ (ДЕПОЗИТАРИИ)

Открытого акционерного общества

коммерческого банка «Акцепт»

  1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1 Положение о самостоятельном структурном подразделении (депозитарии) Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» (Далее - Положение) определяет компетенцию, задачи, функции, обязанности, права, порядок формирования и деятельности самостоятельного структурного подразделения (депозитария) Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» (далее – Депозитария) и его должностных лиц.

1.2. В настоящем Положении используются следующие термины:

ФСФР – Федеральная служба по финансовым рынкам;

Банк – Открытое акционерное общество коммерческий банка «Акцепт»

Депозитарий – самостоятельное структурное подразделение профессионального участника рынка ценных бумаг, в исключительную компетенцию которого входит осуществление депозитарной деятельности.

Депонент – лицо, пользующееся услугами Банка по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.

1.3. Статус Депозитария.

1.3.1. Депозитарий является самостоятельным структурным подразделением Банка.

1.3.2. Осуществление депозитарной деятельности является исключительной функцией Депозитария.

1.3.3. Штатное расписание, формы и порядок оплаты труда работников, регламент их труда определяется в соответствии с нормативными документами Банка.

  1. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ ДЕПОЗИТАРИЯ

Основными задачами Депозитария являются:

2.1. Организация и осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги;

2.2. Обеспечение условий, необходимых для выполнения Депозитарием своих функций, в том числе:

2.2.1. Создание системы ведения учета депозитарных операций, обеспечивающих получение полной и достоверной информации о ценных бумагах в разрезе их владельцев, мест хранения и применяемых к ним депозитарных операций;

2.2.2. Обеспечение обособленного хранения ценных бумаг и/или учета прав на ценные бумаги каждого депонента, а также обособленного хранения ценных бумаг и/или учета прав на ценные бумаги депонентов и ценных бумаг, принадлежащих Банку;

2.2.3. Разработка и совершенствование технологии проведения операций и документооборота Депозитария, включая процедуры отражения во внутренних документах Депозитария всех совершаемых операций, порядок обработки документов Депозитарием, разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов;

2.2.4. Разработка правил внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах Депозитарием, работниками Депозитария и третьими лицами в ущерб интересам депонентов, а также обеспечение соблюдения процедур, препятствующих использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с указанной деятельностью;

2.2.5. Создание системы мер, предусматривающих снижение рисков осуществления депозитарной деятельности, а также системы мер снижения рисков совмещения депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2.2.6. Разработка процедур рассмотрения жалоб и запросов депонентов;

2.3. Выполнение задач, предусмотренных пунктами 2.1. и 2.2. настоящего Положения, осуществляются Банком при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

  1. ФУНКЦИИ ДЕПОЗИТАРИЯ

Для выполнения возложенных на него задач Депозитарий осуществляет следующие функции:

3.1. Предоставляет депонентам услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;

3.2. Ведет счета депозитарного учета и предоставляет депоненту информацию о состоянии счетов депо, открытых ему в Депозитарии;

3.3. Предоставляет депоненту в порядке, установленном депозитарным договором, услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам;

3.4. Оказывает сопутствующие услуги депоненту в соответствии с депозитарным договором;

3.5. Проводит экспертизу и консультации для работников банка, использующих ценные бумаги в своей деятельности;

3.6. Взаимодействует с профессиональными организациями участников фондового рынка.

3.7. Готовит справочную и отчетную информации по запросам ЦБ РФ, ФСФР РФ и подразделений Банка.

3.8. Осуществляет иные функции, связанные с осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

3.9. Взаимодействует с другими структурными подразделениями Банка при осуществлении функций, перечисленных в подпунктах 3.1.-3.8. настоящего пункта.

  1. ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ

Депозитарий обязан:

4.1. Оказывать услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации;

4.2. Обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги депонентов от ценных бумаг, принадлежащих Банку (в этих целях Депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг депонентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого Депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого Депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов);

4.3. Обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого депонента от ценных бумаг других депонентов Депозитария, в частности, путем открытия каждому депоненту отдельного счета депо;

4.4. Обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от Депозитариев - депонентов данного Депозитария, депонентами которых являются владельцы ценных бумаг;

4.5. Обеспечивать осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам в порядке, предусмотренном депозитарным договором с депонентом;

4.6. Передавать депоненту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом Депозитарии, указанном депонентом, а также путем возврата сертификатов документарных ценных бумаг депоненту либо передачу их в другой Депозитарий, указанный депонентом (при этом перевод ценных бумаг депонента в другой Депозитарий, указанный депонентом, не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации другой Депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации или на иных законных основаниях);

4.7. Совершать операции с ценными бумагами депонентов только по поручению этих депонентов или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором;

4.8. Осуществлять записи по счету депо депонента только при наличии документов, являющихся основанием для совершения таких записей;

4.9. Регистрировать факты обременения ценных бумаг депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренном депозитарным договором;

4.10. Принимать все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;

4.11. Обеспечивать по поручению депонента в соответствии с депозитарным договором перевод ценных бумаг на указанные депонентом счета депо как в данном Депозитарии, так и в любой другой Депозитарий (при этом перевод ценных бумаг депонента в другой Депозитарий, указанный депонентом, не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации или на иных законных основаниях);

4.12. Обеспечивать по поручению депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;

4.13. Обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счета депонентов из других Депозитариев или от регистратора;

4.14. Обеспечивать прием на хранение сертификатов ценных бумаг;

4.15. Обеспечивать по требованию депонента выдачу сертификатов ценных бумаг.

4.16. Принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;

4.17. Обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги депонентов, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей. В частности, все документы, журналы, отчетные материалы и записи депозитарного учета должны храниться в Депозитарии не менее трех лет с даты поступления документа в Депозитарий, внесения последних изменений или корректировки записи. По истечении этого периода все материалы депозитарного учета должны быть переданы в архив, где хранятся не менее пяти лет;

4.18. Обеспечивать защиту и конфиденциальность информации путем установления во внутренних документах Депозитария порядка доступа работников Депозитария к информации, касающейся депозитарной деятельности;

4.19. Предоставлять депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии (при этом отчеты и документы предоставляются в сроки, установленные депозитарным договором);

4.20. Обеспечивать условия для проведения контроля осуществления депозитарной деятельности. При проведении проверки Депозитарий обязан предоставить лицам, уполномоченным лицензирующим органом, документы и информацию, связанные с осуществлением депозитарной деятельности.

4.21. Уведомлять своих депонентов в случае совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг о таком совмещении;

4.22. Соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов ФСФР;

4.23. Вести аналитический и синтетический депозитарный учет;

4.24. Взаимодействовать с реестродержателями и депозитариями – корреспондентами по вопросам учета прав на ценные бумаги, а также дивидендов, корпоративных действий и т.п. и хранение первичных документов по этим вопросам;

4.25 Подготовка депозитарной отчетности для депонентов, вышестоящего руководства и регулирующих органов.

  1. ПРАВА ДЕПОЗИТАРИЯ

Депозитарий вправе:

5.1. Осуществлять действия с ценными бумагами по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором;

5.2. Оказывать депоненту на основании депозитарного договора сопутствующие услуги, повышающие качество депозитарного обслуживания;

5.3. Становиться депонентом другого Депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора;

5.4. Получать от эмитентов или регистраторов информацию и документы, касающиеся ценных бумаг депонентов;

5.5. Совершать иные действия, связанные с осуществлением депозитарной деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными правовыми актами ФСФР с целью обеспечения интересов депонентов.

  1. РУКОВОДСТВО ДЕПОЗИТАРИЕМ

6.1 Депозитарий возглавляет начальник, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Председателем Правления. Начальник Депозитария подчиняется непосредственно Финансовому директору;

6.2. Штатное расписание, формы и порядок оплаты труда работников, регламент их труда определяется в соответствии с нормативными документами Банка.

6.3. Пределы полномочий начальника Депозитария определяются настоящим положением и должностной инструкцией.

  1. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К

РАБОТНИКАМ ДЕПОЗИТАРИЯ

7.1. Руководитель и специалисты Депозитария в своей деятельности руководствуется законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными правовыми актами ФСФР, регламентирующими осуществление депозитарной деятельности, а также Уставом Банка, настоящим Положением, депозитарным договором с депонентом и другими локальными нормативными документами Банка.

7.2. Руководитель и специалисты Депозитария должны отвечать квалификационным требованиям, установленным нормативными правовыми актами ФСФР.

  1. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ДРУГИМИ

ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ БАНКА

8.1. В своей деятельности Депозитарий технологически взаимодействует со следующими подразделениями Банка:

8.1.1. С филиалами, дополнительными и операционными офисами;

8.1.2. с отделом учета административно-хозяйственных операций

8.1.3. С юридическим отделом по осуществлению экспертизы документов, касающихся работы Депозитария на фондовом рынке.

8.1.5. с отделом экономического анализа и отчетности

8.1.6. с управлением информационных технологий

8.1.8. С отделом обеспечения - по материально-техническому обеспечению выполняемых отделом функций.

5




Похожие документы:

  1. Г. Москва 20 г. Акционерный Коммерческий банк «авангард» – открытое акционерное общество

    Документ
    ... - Акционерный Коммерческий банк «АВАНГАРД» – открытое акционерное общество, заключившее ... т.д. Депозитарий - структурное подразделение БРОКЕРА, ... этого акцепта; - ... бумаг 1. Общие положения. 1.1. Настоящий Порядок ... самостоятельно ... центрального банка иностранного ...
  2. Приказ №1537-б от 20. 06. 2013г. Правила открытия, ведения и закрытия счетов юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в зао акб «экспресс-волга»

    Документ
    ... самостоятельные структурные подразделения ... акцептом Клиента в соответствии со ст. ст. 847, 854 ГК РФ и Положения Банка ... открытии и ведении счета в валюте РФ) г. ______________ «___» _________ 20___ г. Закрытое акционерное общество Коммерческий ... депозитарию ...
  3. Проект Положения Банка России "о плане счетов бухгалтерского учета в некредитных финансовых организациях и порядке его применения" (по состоянию на 03. 02. 2015)

    Документ
    ... открытого акционерного общества, ... коммерческими организациями ... акцепта ... организацией самостоятельно и ... депозитариями, управляющими компаниями, акционерными ... положения), доработанный с учетом замечаний и предложений структурных подразделений Банка ...
  4. А. И. Копытова банки и банковское дело

    Сборник тестов
    ... положения ... структурными подразделениями коммерческого банка ... закрытого акционерного общества, в открытое акционерное общество, и ... самостоятельно устанавливают коммерческие банки, ... кассы коммерческих банков. C. Региональный депозитарий. ... Акцепт. ...
  5. Деньги в сфере международного экономического оборота

    Документ
    ... в депозитарии. Банковский депозитарийструктурное подразделение в составе банка, которое занимается депозитарной деятельностью. Центральный депозитарий находится в Национальном банке. Коммерческие банки, которые ...

Другие похожие документы..