Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Рабочая программа'
Целями освоения дисциплины являются: овладение методическими основами эффективного управления экономикой предприятий; формирование современных знаний ...полностью>>
'Документ'
1 этаж: паркет, просторный банкетный зал с мягкой мебелью, корпусной мебелью, кабельное TV, DVD, домашний кинотеатр гитара, каминный зал с кожаной ме...полностью>>
'Документ'
Внимание! Внимание! Говорит Центр управления школьной телевизионной студией «ШТВ». Сегодня вашему вниманию будет представлена праздничная программа «Д...полностью>>
'Документ'
Значение штрихкода в информационных технологиях логистики. Преимущества использования штрихкода при управления материальными потоками на производстве,...полностью>>

Главная > Документ

Сохрани ссылку в одной из сетей:
Информация о документе
Дата добавления:
Размер:
Доступные форматы для скачивания:


СОДЕРЖАНИЕ:

Раздел 1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 3

Раздел 2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 5

Раздел 3. УЧАСТНИКИ ТОРГОВ НА ММВБ 5

Раздел 4. ДОПУСК К УЧАСТИЮ В ТОРГАХ НА ММВБ 7

Раздел 5. КЛИЕНТЫ УЧАСТНИКОВ ТОРГОВ 13

Раздел 6. МАРКЕТ-МЕЙКЕРЫ 18

Раздел 7. КОНТРОЛЬ ЗА УЧАСТНИКАМИ ТОРГОВ 21

Раздел 8. ПРЕКРАЩЕНИЕ (ВОЗОБНОВЛЕНИЕ) ДОПУСКА К УЧАСТИЮ В ТОРГАХ НА ММВБ 22

Раздел 9. МЕРЫ ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ, ПРИМЕНЯЕМЫЕ К ЧЛЕНАМ СЕКЦИИ 25

Раздел 10. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ 28

ПРИЛОЖЕНИЕ №1 28

ПРИЛОЖЕНИЕ №2 30

ПРИЛОЖЕНИЕ №3 31

ПРИЛОЖЕНИЕ №4 32

ПРИЛОЖЕНИЕ №5 33

ПРИЛОЖЕНИЕ №6 34

Раздел 1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Статья 1.1. Для целей настоящих Правил допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Московская межбанковская валютная биржа» (далее – Правила допуска) применяются следующие термины и определения:

Аккредитация представителей Участника торгов ММВБ – регистрация представителей Участника торгов ММВБ в Системе торгов ММВБ с присвоением им идентификаторов и предоставлением соответствующих полномочий в соответствии с настоящими Правилами допуска.

Биржа, ММВБ, ЗАО ММВБ - Закрытое акционерное общество «Московская межбанковская валютная биржа».

Внутренние документы Биржи - утвержденные уполномоченными органами Биржи в соответствии с их компетенцией внутренние документы, регламентирующие деятельность ЗАО ММВБ в качестве организатора торговли на рынке ценных бумаг, включающие вопросы взаимодействия с организациями – профессиональными участниками рынка ценных бумаг – кандидатами в Члены Секции фондового рынка ММВБ, порядок проведения торгов по ценным бумагам на ММВБ и осуществления ММВБ клиринговой деятельности, а также условия участия в торгах на ММВБ всех категорий Участников торгов ММВБ.

Идентификатор Участника торгов ММВБ (далее – идентификатор) - буквенно-цифровой код, который присваивается Биржей Участнику торгов ММВБ в соответствии с настоящими Правилами допуска.

Идентификатор представителя Участника торгов ММВБ - буквенно-цифровой код, который присваивается Биржей Представителю Участника торгов ММВБ в порядке, предусмотренном настоящими Правилами допуска.

Клиент Участника торгов ММВБ (далее – Клиент) – юридическое или физическое лицо, зарегистрированное в Системе торгов ММВБ на основании данных, полученных от Участника торгов ММВБ.

Клиринговая организация - ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа», выполняющая функции клирингового центра, и/или иная организация, имеющая лицензию на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.

Код Участника торгов ММВБ (далее – код Участника торгов) - буквенно-цифровой код, присваиваемый Участнику торгов ММВБ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти, а также настоящими Правилами допуска.

Код клиента Участника торгов ММВБ (далее - код Клиента) - буквенно-цифровой код, присваиваемый Клиенту Участника торгов ММВБ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти, а также настоящими Правилами допуска.

Краткий код клиента – буквенно-цифровой код, присваиваемый Клиенту Участника торгов ММВБ в соответствии с настоящими Правилами допуска.

Правила электронного документооборота (далее - Правила ЭДО) – Правила электронного документооборота ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа», в соответствии с которыми Биржа является организатором системы электронного документооборота, используемой для взаимодействия с Участниками торгов ММВБ.

Представитель Участника торгов ММВБ работник Участника торгов ММВБ, уполномоченный Участником торгов ММВБ соответствующей доверенностью на совершение им при проведении торгов на Бирже определенных действий от имени Участника торгов ММВБ в соответствии с настоящими Правилами допуска.

Регистрационный номер Члена Секции фондового рынка ММВБ – порядковый номер, который присваивается Биржей в соответствии с Правилами членства в Фондовом отделе (Секции фондового рынка) ММВБ (далее – Правила членства) организации – профессиональному участнику рынка ценных бумаг при приеме ее в Члены Секции фондового рынка ММВБ.

Свидетельство трейдера – документ, подтверждающий соответствие трейдера требованиям, предъявляемым к лицу, являющемуся представителем Участника торгов ММВБ и наделяемому полномочиями по объявлению (подаче в Систему торгов) заявок с целью заключения сделок, а также заключению сделок на основании поданных заявок на ММВБ в соответствии с настоящими Правилами допуска.

Система торгов ММВБ (далее – Система торгов) - совокупность программно-технических средств, баз данных, телекоммуникационных средств и иного оборудования, составляющая подсистему программно-технического комплекса ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа», предназначенную для заключения сделок с ценными бумагами на ММВБ;

Технический центр – ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа» и (или) иная организация, обеспечивающая(ие) технический доступ Участников торгов ММВБ в Систему торгов.

Торги - объявление (подача в Систему торгов) заявок с целью заключения сделок, а также заключение сделок на основании поданных заявок на ММВБ.

Уполномоченный трейдер (далее – Трейдер) - представитель Участника торгов ММВБ, имеющий соответствующий квалификационный аттестат, выданный уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, и уполномоченный Участником торгов ММВБ объявлять (подавать в Систему торгов) заявки с целью заключения сделок, а также заключать сделки на основании поданных заявок на ММВБ, а также проводить иные операции с ценными бумагами в Системе торгов от имени Участника торгов ММВБ на основании доверенности.

Участник торгов ММВБ (далее – Участник торгов) – Член Секции фондового рынка ММВБ, прошедший процедуру допуска к участию в торгах на ММВБ в соответствии с настоящими Правилами допуска.

Член Секции фондового рынка ММВБ (далее – Член Секции)юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации, прошедшее процедуру приема в Секцию фондового рынка ММВБ в соответствии с Правилами членства.

Статья 1.2 Термины, специально не определенные в настоящих Правилах допуска, используются в значениях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти, уполномоченного осуществлять регулирование в области рынка ценных бумаг (далее – уполномоченный федеральный орган исполнительной власти) и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также внутренними документами Биржи.

Раздел 2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 2.1. Настоящие Правила допуска приняты в соответствии с Уставом Биржи, другими внутренними документами Биржи, нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти, а также иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Статья 2.2. Настоящие Правила допуска определяют процедуру допуска к участию в торгах (объявлять (подавать в Систему торгов) заявки с целью заключения сделок, а также заключать сделки на основании поданных заявок) на ММВБ, категории Участников торгов, требования, предъявляемые к Участникам торгов (каждой категории), их права и обязанности, порядок регистрации Участников торгов и их клиентов в Системе торгов, меры дисциплинарного воздействия, применяемые к Членам Секции, порядок прекращения (приостановления) допуска Участников торгов к участию в торгах на ММВБ, а также порядок разрешения споров и разногласий, которые могут возникнуть в связи с применением настоящих Правил допуска.

Статья 2.3. Все приложения к настоящим Правилам допуска являются их неотъемлемой частью.

Статья 2.4. Настоящие Правила допуска, а также дополнения и изменения к ним утверждаются Дирекцией ММВБ и вступают в силу после регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам в дату, определяемую Дирекцией ММВБ.

Статья 2.5. Извещения о введении в действие настоящих Правил допуска, а также дополнений и изменений к ним направляются Членам Секции не позднее, чем за пять рабочих дней до даты введения их в действие, если иной срок и порядок извещения не установлен решением Дирекции ММВБ.

Текст утвержденного и зарегистрированного документа раскрывается на странице ММВБ в сети Интернет в срок не позднее трех дней с момента получения официального уведомления о регистрации Правил допуска Федеральной службой по финансовым рынкам.

Раздел 3. УЧАСТНИКИ ТОРГОВ НА ММВБ

Статья 3.1. Общие требования, предъявляемые к Участникам торгов

3.1.1. Участниками торгов в Секции фондового рынка ММВБ (далее – Секция) могут быть только организации, вступившие в Члены Секции фондового рынка ММВБ в соответствии с Правилами членства, заключившие предусмотренные внутренними документами Биржи договоры и прошедшие процедуру допуска к участию в торгах в соответствии с настоящими Правилами допуска.

3.1.2. Участник торгов должен иметь выданную(ые) уполномоченным федеральным органом исполнительной власти лицензию(и) профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, а также лицензию на осуществление банковских операций (для кредитных организаций).

3.1.3. Участник торгов должен соответствовать требованиям, предусмотренным в Правилах членства и настоящих Правилах допуска.

Статья 3.2. Права и обязанности Участников торгов

3.2.1. Участники торгов могут быть различных категорий, в зависимости от прав и обязанностей, предусмотренных настоящими Правилами, а также иными внутренними документами Биржи. При этом Участники торгов одной и той же категории имеют равные права и обязанности.

3.2.2. Участник торгов вправе:

а) по своему усмотрению выбрать рабочее место для участия в торгах;

б) аккредитовать в Секции необходимое количество представителей;

в) участвовать в торгах в любом(ых) режиме(ах) торгов, предусмотренных Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Московская межбанковская валютная биржа» (далее – Правила торгов) при выполнении условий, определенных в Правилах торгов, настоящих Правилах допуска и иных внутренних документах Биржи;

г) ежедневно получать отчетные и иные документы по итогам торгов в соответствии с Правилами торгов;

д) вносить изменения в заявки, снимать неудовлетворенные заявки, в случаях и порядке, предусмотренных Правилами торгов;

е) отказаться от получения предусмотренных Правилами торгов переменного и фиксированного возмещения, подлежащего уплате контрагентом по сделке, в случаях предусмотренных Правилами торгов;

ж) иметь доступ к информации о ходе торгов и их итогах, подлежащей раскрытию Участникам торгов с учетом требований нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти, иных нормативных правовых актов Российской федерации и внутренних документов Биржи;

з) распространять на основании соответствующего договора с Биржей информацию, предусмотренную Правилами торгов;

и) получить категорию (статус) Маркет-мейкера по любой(ым) ценной(ым) бумаге(ам), перечень которых определяется решением Дирекции ММВБ в соответствии с Правилами торгов, на основании соответствующего соглашения о выполнении функций маркет-мейкера, заключаемого с Биржей / отказаться от категории (статуса) Маркет-мейкера;

к) по своему усмотрению участвовать либо не участвовать в торгах;

л) направлять Бирже предложения по совершенствованию организации торговли на Бирже.

3.2.3. Участник торгов обязан:

а) добросовестно осуществлять свою деятельность на Бирже;

б) соответствовать требованиям, установленным внутренними документами Биржи, нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

в) исполнять свои обязательства по сделкам с ценными бумагами с соблюдением условий, определенных Правилами допуска, и порядка, установленного в Правилах осуществления клиринговой деятельности ЗАО ММВБ на рынке ценных бумаг (далее – Правила клиринга);

г) своевременно и в полном объеме предоставлять предусмотренную внутренними документами Биржи информацию, в том числе сведения, предусмотренные нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти и необходимые для регистрации своих клиентов в Системе торгов;

д) предоставлять сведения, предусмотренные внутренними документами Биржи, нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти и необходимые для осуществления Биржей контроля за Участниками торгов;

е) обеспечивать соответствие предоставляемой на Биржу информации установленным внутренними документами Биржи требованиям и формам;

ж) нести ответственность за неправомерные действия своих представителей;

з) не совершать предусмотренные в Правилах торгов действия, способствующие дестабилизации рынка ценных бумаг, в случае совершения таких действий, представлять письменные объяснения по данным фактам;

и) исполнять возникающие перед Биржей обязательства;

к) выполнять обязательства по договорам, заключенным с клиентами, включая своевременное предоставление необходимой информации о ходе торгов и их итогах в целях принятия ими решений о заключении сделок;

л) выполнять решения, принимаемые уполномоченными органами Биржи.

3.2.4. Участник торгов при осуществлении своей профессиональной деятельности в Секции имеет также иные права и обязанности, предусмотренные внутренними документами Биржи.

Раздел 4. ДОПУСК К УЧАСТИЮ В ТОРГАХ НА ММВБ

Статья 4.1. Обязательные требования для допуска Участников торгов к участию в торгах на ММВБ

4.1.1. Под допуском к участию в торгах на ММВБ в целях настоящих Правил допуска понимается обеспечение Биржей возможности Участникам торгов объявлять (подавать в Систему торгов) заявки с целью заключения сделок, а также заключать сделки на основании поданных заявок на ММВБ при условии выполнения ими требований, предусмотренных настоящими Правилами допуска.

4.1.2. К участию в торгах на ММВБ могут быть допущены только Члены Секции, прошедшие процедуру допуска к участию в торгах на ММВБ в порядке, установленном настоящими Правилами допуска.

4.1.3. Условием обеспечения Биржей возможности заключения Участниками торгов сделок, обязательства по которым подлежат включению в клиринг, Участники торгов должны быть одновременно Участниками клиринга в соответствии с Правилами клиринга.

Статья 4.2. Условия допуска к участию в торгах

4.2.1. Допуск к участию в торгах на ММВБ предоставляется Участнику торгов только при условии выполнения им следующих требований:

4.2.1.1. Предоставление на ММВБ следующих документов с целью подтверждения полномочий лиц, подписывающих от имени Участника торгов документы, необходимые для получения допуска к участию в торгах на Бирже:

  • удостоверенная подписью уполномоченного лица и заверенная печатью Участника торгов выписка из протокола заседания, содержащая решение уполномоченного органа Участника торгов об избрании единоличного исполнительного органа Участника торгов или о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Участника торгов управляющей организации или управляющему, а также удостоверенная подписью уполномоченного лица и заверенная печатью Участника торгов копия соответствующего документа о назначении иных лиц, имеющих право действовать от имени Участника торгов без доверенности

  • карточка с образцами подписей лиц, наделенных правом первой или второй подписи, и оттиска печати организации - Участника торгов (либо нотариально удостоверенная копия карточки), оформленная в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Банка России;

  • удостоверенная подписью уполномоченного лица и заверенная печатью Участника торгов либо нотариально удостоверенная копия доверенности на представителя Участника торгов, уполномоченного подписывать договоры и иные необходимые документы, связанные с участием в торгах на Бирже.

4.2.1.2. В случае необходимости Биржа вправе требовать от Участника торгов предоставления выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, содержащей сведения о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени Участника торгов.

4.2.1.3. Наличие (или предоставление в случае изменений) на ММВБ следующих документов в соответствии с требованиями по предоставлению документов и информации, предусмотренными в Правилах членства:

  • нотариально удостоверенная копия устава (с приложением зарегистрированных изменений и дополнений);

  • нотариально удостоверенные копии выданных уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, свидетельств о внесении записей в Единый государственный реестр юридических лиц, в том числе, в случае внесения изменений в учредительные документы организации;

  • нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе;

  • нотариально удостоверенная копия действующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами;

  • для кредитных организаций – нотариально удостоверенная копия действующей лицензии на осуществление банковских операций в рублях или в рублях и иностранной валюте.

4.2.1.4. Уплата Участником торгов взносов и сборов, предусмотренных Правилами членства.

4.2.1.5. Получение Участником торгов технического доступа к Системе торгов.

4.2.1.6. Выполнение требований Биржи, необходимых для аккредитации представителей Участника торгов ММВБ в соответствии со Статьями 4.4. – 4.7. настоящих Правил допуска.

4.2.2. После выполнения Участником торгов требований, предусмотренных в п. 4.2.1 настоящей Статьи, на ММВБ осуществляется регистрация Участника торгов в Системе торгов в порядке, предусмотренном в Статье 4.8. настоящих Правил допуска.

Статья 4.3. Получение технического доступа

4.3.1. Участник торгов получает технический доступ к Системе торгов после заключения Участником торгов соответствующего(их) договора(ов) об обеспечении технического доступа (далее - договор о техническом доступе) с Техническим(и) центром(ами), присвоения Участнику торгов в соответствии с настоящими Правилами допуска уникальных кодов (далее - идентификатор(ы), код(ы) Участника торгов ММВБ), а также установки Участником торгов программно-технического обеспечения, необходимого для его участия в торгах на ММВБ.

4.3.2. ММВБ присваивает Участнику торгов идентификатор(ы) в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты заключения договора о техническом доступе между ММВБ, как Техническим центром, и Участником торгов и/или с даты получения ММВБ от другого Технического центра уведомления о заключении договора о техническом доступе между данным Техническим центром и Участником торгов. После присвоения Участнику торгов идентификатора(ов) в Системе торгов (в связи с получением уведомления), ММВБ извещает об этом соответствующий Технический центр и/или самого Участника торгов при его обращении на ММВБ.

Статья 4.4. Представители Участников торгов ММВБ

4.4.1. Представитель Участника торгов ММВБ может быть наделен одним или несколькими из следующих полномочий:

  1. на совершение действий, связанных с объявлением (подачей в Систему торгов) заявок с целью заключения сделок, а также заключением сделок на основании поданных заявок на Бирже (далее - Трейдер);

  2. наблюдателя за ходом торгов на Бирже (далее - Наблюдатель);

  3. аналитика торгов на Бирже (далее - Аналитик);

  4. на получение отчетных документов по итогам торгов на Бирже через удаленное рабочее место «Back-Office» (далее – Сотрудник Бэк-офиса).

4.4.2. Документом, подтверждающим наделение представителя Участника торгов ММВБ соответствующими полномочиями, является доверенность, выданная ему от имени Участника торгов.

Статья 4.5. Требования, предъявляемые к Уполномоченному трейдеру

4.5.1. От имени Участника торгов объявлять (подавать в Систему торгов) заявки с целью заключения сделок, а также заключать сделки на основании поданных заявок на ММВБ допускаются только Трейдеры, удовлетворяющие квалификационным требованиям и аккредитованные на Бирже в порядке, предусмотренном настоящими Правилами допуска.

4.5.2. Трейдер должен удовлетворять следующим требованиям:

4.5.2.1. Наличие действующего Квалификационного аттестата на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданного уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, и соблюдение всех квалификационных требований, предусмотренных в нормативных правовых актах уполномоченного федерального органа исполнительной власти в отношении аттестации специалистов рынка ценных бумаг.

4.5.2.2. Наличие доверенности на совершение действий, связанных с объявлением (подачей в Систему торгов)) заявок с целью заключения сделок, а также заключением сделок на основании поданных заявок на ММВБ от имени Участника торгов.

4.5.2.3. Прохождение организуемого Биржей обучения в виде лекций и практических занятий со сдачей экзамена, не сопровождающегося итоговой аттестацией и выдачей документов об образовании и/или квалификации.



Похожие документы:

  1. Термины и определения (15)

    Документ
    ... ПОЛОЖЕНИЕ О ЗАКУПКЕ ТОВАРОВ, РАБОТ, УСЛУГ Термины и определения Заказчик - Государственное бюджетное учреждение социального ... . В настоящем Положении используются также иные термины и определения, подлежащие толкованию в соответствии с действующим ...
  2. Термины и определения (5)

    Документ
    ... НА РАЗМЕЩЕНИЕ НЕСТАЦИОНАРНОГО ТОРГОВОГО ОБЪЕКТА ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ Отбор хозяйствующих субъектов для ... настоящий договор о нижеследующем: 1. Термины и определения. В настоящем договоре используются следующие определения: 1.1. Период размещения – ...
  3. Термины и определения (7)

    Документ
    ... , 2013 г. Оглавление Оглавление 2 Термины и определения 4 1. Общие положения 8 Термины и определения Единая государственная система предупреждения ... в местах массового пребывания людей. Вводимые термины и определения Информация о ЧС – сообщение или ...
  4. Термины и определения (14)

    Документ
    ... поддержке интернет-сайта . Москва, 2015 г. Термины и определения Закупка - совокупность действий, осуществляемых в установленном ... документации Состав закупочной документации: Часть I ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ. Часть II . Часть III ИНФОРМАЦИОННАЯ ...
  5. Термины и определения (17)

    Документ
    ... интернет (интернет - Эквайринг) ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ Авторизация – процедура получения ... СПЭП с использованием Карт за определенный период, осуществляемая в автоматическом ... операции Код авторизации Номер виртуального терминала Номер карты         ...

Другие похожие документы..