Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Анализ'
План может стать единой платформой совместных действий различных заинтересованных сторон по вопросам эффективного обеспечения общественной безопасност...полностью>>
'Документ'
-17 II кв....полностью>>
'Урок'
Климатические условия оказывают большое влияние на все компоненты природы, на жизнь и хозяйственную деятельность человека. Поэтому очень важно для усп...полностью>>
'Конспект лекций'
В основу данного учебного пособия положен конспект курса лекций «Основы автоматики и телемеханики», читаемого автором на вечернем факультете электрифи...полностью>>

Главная > Регламент

Сохрани ссылку в одной из сетей:
Информация о документе
Дата добавления:
Размер:
Доступные форматы для скачивания:

Регламент брокерского обслуживания Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «РИКОМ-ТРАСТ»

Утвержден

Приказом Президента

ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ»

от 15 мая 2014 г. № 34

РЕГЛАМЕНТ

брокерского обслуживания

Закрытого акционерного общества

«Инвестиционная компания «РИКОМ-ТРАСТ»

(с изменениями и дополнениями, утвержденными приказом № 36 от 21.05.2014 г.)

Москва

СОДЕРЖАНИЕ

1.1. Статус Регламента 6

1.2. Сведения о ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» 6

1.3. Термины и определения 7

1.4. Услуги Компании 11

1.5. Обязанности сторон 12

2.1. Способы обмена сообщениями 14

2.2. Обмен оригинальными документами на бумажных носителях 14

2.3. Обмен сообщениями по телефону 14

2.4. Обмен факсимильными копиями оригинальных документов на бумажных носителях 15

2.5. Обмен сообщениями посредством Интернет-Системы 16

3.1. Предварительные операции 17

3.2. Поручения Клиентов на совершение операций 17

3.3. Операции с денежными средствами 19

3.4. Неторговые операции с ценными бумагами 21

3.5. Торговые операции с ценными бумагами 21

3.6. Порядок совершения сделок в режиме T+2 22

3.6.1. Клиент, имеющий статус маржинального, вправе совершать сделки на рынке Т+2 Московской биржи. Режим торгов Т+2 режим предназначен для заключения сделок с частичным обеспечением. Сделки с частичным обеспечением заключаются в день Т+0, а исполняются на второй торговый день, т.е. в день Т+2. 22

3.6.2. Компания совершает сделки для Клиента на рынке Т+2 с ценными бумагами, допущенными к торгам на указанном рынке Московской биржи. Компания доводит до Клиента сведения о допущенных к торгам на рынке Т+2 ценных бумагах в личном кабинете Клиента на сайте Компании . 22

3.6.3. Клиент вправе совершать сделку Т+2 при наличии на брокерском и депозитарном счетах частичного обеспечения. Компания устанавливает уровень частичного обеспечения для каждого Клиента и доводит информацию об уровне частичного обеспечения через личный кабинет Клиента на сайте . 22

3.6.4. Компания определяет уровень частичного обеспечения исходя из того, чтобы на момент исполнения сделок, заключенных в режиме Т+2, не был нарушен уровень начальной или минимальной маржи. 22

3.6.5. Компания вправе установить уровень частичного обеспечения в зависимости от ценной бумаги. В этом случае Компания доводит информацию до Клиента о ценных бумагах и уровнях обеспечения по этим ценным бумагам в личном кабинете на сайте . 22

3.6.6. Клиент вправе до 17:00 дня Т+1 обеспечить на брокерском счете и счете депо наличие денежных средств и ценных бумаг, достаточных для исполнения сделок в режиме Т+2. 22

3.6.7. В случае, если Клиент до 17:00 дня Т+1 не обеспечил на брокерском счете и счете депо наличие денежных средств и ценных бумаг, достаточных для исполнения обязательств по сделкам, заключенным в день Т+0 в режиме Т+2, то Компания вправе совершить с Клиентом сделку «роллирования» или закрыть позицию Клиента. Компания вправе совершать сделки «роллирования» неоднократно. Сделки «роллирования» и закрытие позиции Клиента совершаются исключительно в целях управления рисками для обеспечения исполнения обязательств Клиента перед Компанией. 22

3.6.8. Сделка «роллирования» состоит в закрытии позиции Клиента с правом открытия той же позиции, если Клиент к 17:00 дня Т+2 обеспечит на брокерском счете и счете депо наличие денежных средств и ценных бумаг, достаточных для исполнения обязательств в отношении которых совершена сделка «роллирования». 22

3.6.9. Клиент обязан обеспечить на брокерском счете и счете депо наличие денежных средств и ценных бумаг, достаточных для исполнения обязательств по сделкам в режиме Т+2 до 17:00 дня Т+2. 22

3.6.10. В случае, если Клиент не обеспечил к 17:00 дня Т+2 наличие денежных средств и ценных бумаг, достаточных для исполнения обязательств по сделкам, совершенным в режиме Т+2, Компания вправе предоставить Клиенту маржинальные займы в пределах установленных уровней маржи и в размере, необходимом для исполнения Клиентом обязательств по сделкам, совершенным в режиме Т+2. 22

3.6.11. Компания закрывает позицию Клиента в размере превышения обязательств Клиента над денежными средствами и ценными бумагами Клиента с учетом предоставленного маржинального займа. 22

3.6.12. В случае если Клиент не обеспечил наличия денежных средств и ценных бумаг, достаточных для исполнения обязательств по сделкам, совершенным в режиме Т+2, то Клиент компенсирует расходы Компании в связи с продажей ценных бумаг на биржевых торгах. Размер компенсации устанавливается в приложении № 8 «Тарифные планы» настоящего Регламента. 22

3.6.13. В случае если список лиц, имеющих право на получение от эмитента доходов по ценным бумагам, составлен в день исполнения сделки продажи ценных бумаг (Т+2), то Клиент обязан закрыть позицию или передать Компании денежную сумму в размере доходов по ценным бумагам, установленных эмитентом. 22

3.6.14. Компания вправе удержать с брокерского счета Клиента денежную сумму в размере дохода по ценным бумагам, в случае если Клиент самостоятельно не закрыл позицию и список лиц, имеющих право на получение от эмитента доходов по ценным бумагам, составлен в день исполнения сделки продажи ценных бумаг (Т+2). 23

3.6.15. В случае если список лиц, имеющих право на получение от эмитента доходов по ценным бумагам, составлен в период с момента заключения сделки продажи ценных бумаг (Т+0) по день исполнения сделки продажи ценных бумаг (Т+2), Компания вправе закрыть позицию Клиента по указанным ценным бумагам. 23

3.6.16. Компания не вправе закрыть позицию Клиента, если Клиент обеспечил на брокерском счете наличие ценных бумаг, в количестве, достаточном для исполнения сделок продаж ценных бумаг в режиме Т+2. 23

3.6.17. Клиент вправе выводить денежные средства и ценные бумаги с брокерского счета до момента исполнения сделок T+2. В этом случае Клиент уплачивает Компании вознаграждение в размере установленном в приложении № 8 «Тарифные планы» настоящего Регламента. 23

Правоотношения между Компанией и Клиентом по поводу предоставления и погашения маржинальных займов регулируются Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и гл. 4 настоящего Регламента брокерского обслуживания. Порядок совершения сделок на Рынке Т+2 определяются Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ОАО Московская Биржа, Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» и настоящим Регламентом брокерского обслуживания. 23

5.1. Общие положения 28

5.2. Порядок совершения срочных сделок 28

5.3. Поручения Клиента 28

5.5. Гарантийное обеспечение 29

5.6. Порядок выставления заявок 30

5.7. Порядок исполнения поручений 30

5.8. Порядок осуществления взаиморасчетов 30

5.9. Условия принудительного закрытия позиций 30

5.10. Дополнительные условия 31

6.1. Услуга «Торговый советник». 33

6.2. Услуга «Торговый робот». 33

6.3. Услуга «ОВЕРНАЙТ». 34

6.4. Услуга доступа на валютный рынок Московской биржи. 34

7.1. Информационное обеспечение 37

7.2. Внутренний учет 37

7.3. Отчетность 38

7.4. Проверка соблюдения требований, соответствие которым необходимо для подтверждения статуса квалифицированного инвестора. 39

8.1. Цель декларации 40

8.2. Классификация рыночных рисков 40

8.3. Дополнительные риски, возникающие при совершении Клиентом маржинальных и необеспеченных сделок 41

8.4. Дополнительные риски, возникающие при совершении Клиентом сделок на срочном рынке 42

8.5. Риски при совершении сделок на валютном рынке 42

9.1. Вознаграждение Компании 43

9.2. Расходы 43

10.1. Налогообложение 45

10.2. Конфиденциальность 45

10.3. Ответственность Компании и Клиента 45

10.4. Обстоятельства непреодолимой силы 46

10.5. Предъявление претензий и разрешение споров 46

10.6. Изменение и дополнение Регламента 46

10.7. Расторжение Договора брокерского обслуживания 47

Приложение 1. Примерный перечень документов для открытия счетов 49

Приложение 2. Анкета Клиента (Депонента)/ Уполномоченного лица (для юридических лиц) 50

Приложение 3. Анкета Клиента (Депонента) / Уполномоченного лица (для физических лиц) 51

Приложение 4. Список ценных бумаг, с которыми Компания может совершать маржинальные и необеспеченные сделки (А), и список ликвидных ценных бумаг, которые могут приниматься в качестве обеспечения обязательств по предоставленным клиенту займам и необеспеченным сделкам (Б) 52

Приложение 5. Торговое поручение 53

Приложение 5.1. Поручение на срочную сделку 55

Приложение 6. Поручение на отзыв денежных средств 56

Приложение 7. Список сотрудников, уполномоченных Компанией на совершение операций в соответствии с настоящим Регламентом 57

Приложение 8. Тарифные планы 58



Похожие документы:

  1. Регламент брокерского обслуживания Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «риком-траст» (1)

    Регламент
    ... ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» от 10 октября 2013 г. № 41      ИЗМЕНЕНИЯ в Регламент брокерского обслуживания Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «РИКОМ-ТРАСТ» в связи с регулированием ...
  2. К Регламенту обслуживания клиентов (2)

    Регламент
    ... акционерное общество «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» (ОГРН 1027739704772), осуществляющее брокерскую деятельность, и/или в Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ...
  3. Учебник Третье издание

    Учебник
    ... регламенты ... Рики, ... обслуживания ... инвестиционные операции, брокерские ... закрытие ... общества с ограниченной ответственностью и акционерного общества. Наиболее часто встречающейся разновидностью правовой организации компаний являются акционерные общества и общества ...

Другие похожие документы..