Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Документ'
Развитие познавательных процессов у детей зависит от состояния мелкой моторики. Учёными (Т.Н.Андриевской, Л.ВАнтаковой-Фоминой, Г.В.Беззубцевой, М.М.К...полностью>>
'Конкурс'
1.Побуждать детей правильно произносить звук О, акцентируя их внимание на органах артикуляции. Продолжать учить детей определять место положения звука...полностью>>
'Документ'
Малые Вязёмы, Петровское шоссе Владение 3 Строение 1 Фактический Адрес: 143050, Московская область, Одинцовский район д....полностью>>
'Документ'
Обучать лыжам надо так же, как и ходьбе, т.е. без помощи родителей школьникам не обойтись. Для эффективной и безопасной лыжной подготовки необходимо п...полностью>>

Главная > Документ

Сохрани ссылку в одной из сетей:
Информация о документе
Дата добавления:
Размер:
Доступные форматы для скачивания:

Сообщение о существенном факте
“О проведении общего собрания акционеров и принятых им решениях”

1. Общие сведения

1.1. Полное фирменное наименование эмитента (для некоммерческой организации – наименование)

Коммерческий Банк «ЛОКО-Банк» (закрытое акционерное общество)

1.2. Сокращенное фирменное наименование эмитента

КБ «ЛОКО-Банк» (ЗАО)

1.3. Место нахождения эмитента

111250, г. Москва, ул. Госпитальная, д. 14

1.4. ОГРН эмитента

1057711014195

1.5. ИНН эмитента

7750003943

1.6. Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом

2707-В

1.7. Адрес страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации

www.lockobank.ru

/Portal/Default.aspx?emId=7750003943

2. Содержание сообщения

Информация о проведении общего собрания акционеров и принятых им решениях:

Вид общего собрания (годовое, внеочередное) акционеров – годовое.

Форма проведения общего собрания акционеров – совместное присутствие акционеров.

Дата, место, время проведения общего собрания акционеров – “17” сентября 2014 года; г. Москва,

ул. Госпитальная, д.14.; в 12 часов 00 мин.

Кворум общего собрания – присутствие акционеров, имеющих в совокупности 100% голосов. Кворум имеется.

Повестка дня общего собрания акционеров:

1. О внесении изменений в Устав Банка.

2. Об утверждении Положения о Совете Директоров КБ “ЛОКО-Банк” (ЗАО) в новой редакции.

3. Об утверждении Положения о Правлении и Председателе Правления КБ “ЛОКО-Банк” (ЗАО) в новой редакции.

4.Об утверждении Положения о Ревизионной Комиссии КБ “ЛОКО-Банк” (ЗАО) в новой редакции.

Результаты голосования по вопросам повестки дня общего собрания акционеров, по которым имелся кворум, и формулировки решений, принятых общим собранием акционеров эмитента по указанным вопросам:

Результаты голосования по первому вопросу повестки дня:

«за» - 3 100 000 голосов, «против» - нет, «воздержался» - нет.

Формулировки решений, принятых общим собранием акционеров по первому вопросу повестки дня:

1.1.1. На титульном листе слова: Коммерческого Банка «ЛОКО–Банк» (закрытое акционерное общество),

КБ «ЛОКО-Банк» (ЗАО) заменить словами: Коммерческого Банка «ЛОКО–Банк» (непубличное акционерное общество), КБ «ЛОКО-Банк» (НАО). 1.1.2. Изложить п.п. 1.1. и 1.4. Устава Банка в следующей редакции:

1.1. Коммерческий Банк "ЛОКО-Банк" (закрытое акционерное общество), в дальнейшем именуемый «Банк», создан путем преобразования Коммерческого Банка «ЛОКО-Банк» (общество с ограниченной ответственностью) на основании решения внеочередного общего собрания участников Коммерческого Банка «ЛОКО-Банк» (общество с ограниченной ответственностью) (протокол №03 от 01 августа 2005г.).

В соответствии с решением внеочередного общего собрания акционеров от 17 сентября 2014 г (протокол № 02) наименования Банка изменены на: Коммерческий Банк «ЛОКО–Банк» (непубличное акционерное общество), КБ «ЛОКО-Банк» (НАО).

1.4. Полное фирменное наименование Банка на русском языке:

Коммерческий Банк «ЛОКО-Банк» (непубличное акционерное общество).

Сокращенное фирменное наименование Банка на русском языке: КБ «ЛОКО-Банк» (НАО).

Полное фирменное наименование Банка на английском языке:Nonpublic joint stock company «LOCKO-Bank»; Сокращенное фирменное наименование Банка на английском языке:«LOCKO-Bank»

1.1.3. В связи с изменением наименования Банка изложить п.п. 2.10-2.14 Устава Банка в следующей редакции:

2.10. Банк имеет филиал, расположенный по адресу:196191, г. Санкт-Петербург, Ленинский проспект, д. 168, лит. А, пом. 2Н: №№ 22-32, 157; 5Н: № 16-19.

Полное наименование филиала: Санкт-Петербургский филиал Коммерческого Банка «ЛОКО-Банк» (непубличное акционерное общество).

Сокращенное наименование филиала: Филиал «Санкт-Петербург» КБ «ЛОКО-Банк» (НАО).

2.11. Банк имеет филиал, расположенный по адресу: 630004, г. Новосибирск, Железнодорожный район, ул. Ленина, дом 52.

Полное наименование филиала: Новосибирский филиал Коммерческого Банка «ЛОКО-Банк» (непубличное акционерное общество).

Сокращенное наименование филиала: Филиал «Новосибирск» КБ «ЛОКО-Банк» (НАО).

2.12. Банк имеет филиал, расположенный по адресу: 344002, г. Ростов-на-Дону, Ленинский район, ул. Максима Горького, дом 123/67.

Полное наименование филиала: Ростовский филиал Коммерческого Банка «ЛОКО-Банк» (непубличное акционерное общество).

Сокращенное наименование филиала: Филиал «Ростов-на-Дону» КБ «ЛОКО-Банк» (НАО).

2.13. Банк имеет филиал, расположенный по адресу: 443080, Самарская область, г. Самара, Октябрьский р-н, Московское шоссе, д.41.

Полное наименование филиала: Самарский филиал Коммерческого Банка «ЛОКО-Банк» (непубличное акционерное общество).

Сокращенное наименование филиала: Филиал «Самара» КБ «ЛОКО-Банк» (НАО).

2.14. Банк имеет филиал, расположенный по адресу: 620075, Свердловская область, г. Екатеринбург, пр-т Ленина, д.38-а.

Полное наименование филиала: Екатеринбургский филиал Коммерческого Банка «ЛОКО-Банк» (непубличное акционерное общество).

Сокращенное наименование филиала: Филиал «Екатеринбург» КБ «ЛОКО-Банк» (НАО).

1.1.4. Изложить п. 17.4. Устава Банка в следующей редакции:

17.4. Система внутреннего контроля.

  1. В Банке функционирует система внутреннего контроля - совокупность системы органов и направлений внутреннего контроля, обеспечивающая соблюдение порядка осуществления и достижения целей, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, учредительными и внутренними документами Банка.

  2. Система органов внутреннего контроля, порядок их образования определяются настоящим Уставом и внутренними документами Банка.

  3. Субъектами внутреннего контроля, осуществляющими соответствующие полномочия по организации внутреннего контроля являются:

  • органы управления Банка (Совет Директоров, Правление Банка);

  • Ревизионная комиссия Банка;

  • Главный бухгалтер Банка (его заместители);

  • Руководитель (его заместители) и главный бухгалтер (его заместители) Филиалов Банка;

  • Подразделения и служащие, осуществляющие внутренний контроль в соответствии с

полномочиями, определяемыми внутренними документами Банка, включая:

  1. Департамент внутреннего аудита- структурное подразделение Банка, осуществляющее свою деятельность в рамках требований надзорных органов к сфере деятельности службы внутреннего аудита и в соответствии с Положением о Департаменте внутреннего аудита;

  2. Департамент внутреннего контроля -структурное подразделение Банка, осуществляющее свою деятельность в рамках требований надзорных органов к сфере деятельности службы внутреннего контроля и в соответствии с Положением о Департаменте внутреннего контроля

  3. Ответственного сотрудника в составе структурного подразделения по противодействию легализации(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма -должностного лица (структурного подразделения), ответственного за разработку и реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, программ его осуществления и иных внутренних организационных мер в указанных целях, а также за организацию представления в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и нормативными актами Банка России;

  4. Иные структурные подразделения и (или) ответственные сотрудники кредитной организации, к которым, в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, может относиться контролер профессионального участника рынка ценных бумаг - ответственный сотрудник и (или) структурное подразделение, осуществляющее контроль за соответствием деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Банка России, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.

  1. Полномочия Совета директоров, Правления Банка, Департамента внутреннего аудита, Департамента внутреннего контроля и Ревизионной комиссии в сфере внутреннего контроля определяются настоящим Уставом и внутренними документами Банка. Полномочия Главного бухгалтера и его заместителей в сфере внутреннего контроля определяются внутренними документами Банка.

  2. Департамент внутреннего аудита Банка действует на постоянной основе. Банк обеспечивает постоянство деятельности, независимость и беспристрастность Департамента внутреннего аудита, создает условия для беспрепятственного и эффективного осуществления Департаментом внутреннего аудита своих функций.

  3. Внутренний контроль осуществляется в Банке в целях обеспечения:

  1. Эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности при совершении банковских операций и других сделок, эффективности управления активами и пассивами, включая обеспечение сохранности активов, управления банковскими рисками;

  2. Достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и представления финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности (для внешних и внутренних пользователей), а также информационной безопасности (защищенности интересов (целей) кредитной организации в информационной сфере, представляющей собой совокупность информации, информационной инфраструктуры, субъектов, осуществляющих сбор, формирование, распространение и использование информации, а также системы регулирования возникающих при этом отношений);

  3. Соблюдения нормативных правовых актов, стандартов саморегулируемых организаций, учредительных и внутренних документов Банка.

  4. Исключения вовлечения Банка и участия ее служащих в осуществлении противоправной деятельности, в том числе легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также своевременного представления в соответствии с законодательством Российской Федерации сведений в органы государственной власти и Банк России.

  1. Департамент внутреннего аудита возглавляет руководитель. Требования к руководителю Департамента определяются положением о Департаменте внутреннего аудита, а также требованиями, устанавливаемыми Банком России.

  2. Руководитель Департамента внутреннего аудита назначается (избирается) и освобождается от должности Советом Директоров Банка. Порядок назначения и освобождения от должности руководителя Департамента внутреннего аудита должен обеспечить независимость при выполнении им и Департаментом внутреннего аудита функций, определенных Уставом, внутренними документами Банка, от исполнительного органа Банка.

  3. Требования к работникам Департамента внутреннего аудита определяются Положением о Департаменте внутреннего аудита.

  4. Департамент внутреннего аудита осуществляет следующие функции:

  1. Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля в целом, выполнения решений органов управления кредитной организации (общего собрания акционеров (участников), совета директоров (наблюдательного совета), исполнительных органов кредитной организации).

  2. Проверка эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками, установленных внутренними документами Банка (методиками, программами, правилами, порядками и процедурами совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками), и полноты применения указанных документов.

  3. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, с учетом мер, принятых на случай нестандартных и чрезвычайных ситуаций в соответствии с планом действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности кредитной организации в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций.

  4. Проверка и тестирование достоверности, полноты и своевременности бухгалтерского учета и отчетности, а также надежности (включая достоверность, полноту и своевременность) сбора и представления информации и отчетности.

  5. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества кредитной организации.

  6. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций и других сделок.

  7. Проверка процессов и процедур внутреннего контроля.

  8. Проверка деятельности Департамента внутреннего контроля Банка и Департамента контроля рисков Банка.

  9. Другие вопросы, предусмотренные внутренними документами Банка.

  1. Сведения о Департаменте внутреннего аудита, о порядке его образования, правах и обязанностях его служащих, их ответственности, его полномочиях определяются в Положении о Департаменте внутреннего аудита, утверждаемом Советом Директоров Банка.

  2. Департамент внутреннего контроля возглавляет руководитель. Требования к руководителю Департамента внутреннего контроля определяются положением о Департаменте внутреннего контроля, а также требованиями, устанавливаемыми Банком России.

  3. Руководитель Департамента внутреннего контроля назначается (избирается) и освобождается от должности Единоличным исполнительным органом Банка.

  4. Требования к работникам Департамента внутреннего контроля определяются Положением о Департаменте внутреннего контроля.

  5. Департамент внутреннего Контроля осуществляет следующие функции:

  1. Выявление комплаенс-риска, то есть риска возникновения у Банка убытков из-за несоблюдения законодательства Российской Федерации, внутренних документов Банка, стандартов саморегулируемых организаций, а также в результате применения санкций и (или) иных мер воздействия со стороны надзорных органов (далее - регуляторный риск);

  2. учет событий, связанных с регуляторным риском, определение вероятности их возникновения и количественная оценка возможных последствий;

  3. мониторинг регуляторного риска, в том числе анализ внедряемых кредитной организацией новых банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия регуляторного риска;

  4. направление в случае необходимости рекомендаций по управлению регуляторным риском руководителям структурных подразделений Банка и исполнительному органу, определенному внутренними документами Банка;

  5. координация и участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска в Банке;

  6. мониторинг эффективности управления регуляторным риском;

  7. участие в разработке внутренних документов по управлению регуляторным риском;

  8. информирование служащих Банка по вопросам, связанным с управлением регуляторным риском;

  9. выявление конфликтов интересов в деятельности кредитной организации и ее служащих, участие в разработке внутренних документов, направленных на его минимизацию;

  10. анализ показателей динамики жалоб (обращений, заявлений) клиентов и анализ соблюдения кредитной организацией прав клиентов;

  11. анализ экономической целесообразности заключения Банком договоров с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на оказание услуг и (или) выполнение работ, обеспечивающих осуществление Банком банковских операций (аутсорсинг);

  12. участие в разработке внутренних документов, направленных на противодействие коммерческому подкупу и коррупции;

  13. участие в разработке внутренних документов и организации мероприятий, направленных на соблюдение правил корпоративного поведения, норм профессиональной этики;

  14. участие в рамках своей компетенции во взаимодействии кредитной организации с надзорными органами, саморегулируемыми организациями, ассоциациями и участниками финансовых рынков.

  15. иные функции, связанные с управлением регуляторным риском, предусмотренные внутренними документами Банка.

  1. Сведения о Департаменте внутреннего контроля, о порядке его образования, правах и обязанностях его служащих, их ответственности, его полномочиях определяются в Положении о Департаменте внутреннего контроля, утверждаемом единоличным исполнительным органом Банка.

1.1.5. Изложить подпункт 24) п. 14.11.2. Устава Банка в следующей редакции:

24) избрание (назначение) руководителя Департамента внутреннего аудита и освобождение его от должности, рассмотрение документов по организации системы внутреннего контроля, подготовленных исполнительными органами Банка, службой внутреннего аудита, должностным лицом по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, иными структурными подразделениями Банка, аудиторской организацией, проводящей (проводившей) аудит;

1.1.6. Изложить подпункт 25) п. 14.11.2. Устава Банка в следующей редакции:

25) принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами Банка рекомендаций и замечаний Департамента внутреннего аудита, аудиторской организации, проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов;

1.2. Утвердить Изменения № 10 в Устав Банка, связанные с изменением наименования Банка на титульном листе, изменением п.п. 1.1., 1.4. Устава Банка, изменением п.2.10-2.14. Устава Банка, изменением п. 17.4. Устава Банка (Система внутреннего контроля), изменением подпунктов 25) и 26) пункта 14.11.2. Устава Банка.

1.3. Назначить И.о. Председателя Правления Давыдика В.Ю., уполномоченным подписывать ходатайство, текст изменений в Устав, заявление и иные необходимые документы, представляемые в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) для согласования государственной регистрации изменений в Устав Банка.

Результаты голосования по второму вопросу повестки дня:

«за» - 3 100 000 голосов, «против» - нет, «воздержался» - нет.

Формулировки решений, принятых общим собранием акционеров по второму вопросу повестки дня:

Утвердить Положение о Совете Директоров КБ “ЛОКО-Банк” (НАО).

Результаты голосования по третьему вопросу повестки дня:

«за» - 3 100 000 голосов, «против» - нет, «воздержался» - нет.

Формулировки решений, принятых общим собранием акционеров по третьему вопросу повестки дня:

Утвердить Положение о Правлении и Председателе Правления КБ “ЛОКО-Банк” (НАО). Результаты голосования по четвертому вопросу повестки дня: «за» - 3 100 000 голосов, «против» - нет, «воздержался» - нет. Формулировки решений, принятых общим собранием акционеров по четвертому вопросу повестки дня: Утвердить Положение о Ревизионной Комиссии КБ “ЛОКО-Банк” (НАО). Дата составления и номер протокола общего собрания акционеров: 17.09.2014г., № 02.

3. Подпись

3.1. И.о. Председателя Правления

В.Ю. Давыдик

(подпись)

3.2. Дата

“17”

сентября

20

14

г.

М.П.



Похожие документы:

  1. Сообщение о существенном факте о проведении общего собрания акционеров эмитента и о принятых им решениях

    Документ
    Сообщение о существенном факте О проведении общего собрания акционеров эмитента и о принятых им решениях 1. Общие сведения 1.1. Полное фирменное наименование эмитента ...
  2. О проведении общего собрания акционеров эмитента и о принятых им решениях (1)

    Документ
    ... информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг Сообщение о существенном факте о проведении общего собрания акционеров эмитента и о принятых им решениях 1. Общие сведения 1.1. Полное фирменное наименование ...
  3. О проведении общего собрания акционеров эмитента и о принятых им решениях (3)

    Документ
    Подготовлено с использованием системы КонсультантПлюс Сообщение о существенном факте о проведении общего собрания акционеров эмитента и о принятых им решениях 1. Общие сведения 1.1. Полное фирменное наименование эмитента ...
  4. «О проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента и о принятых им решениях»

    Документ
    Сообщение о существенном факте «О проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента и о принятых им решениях» 1. Общие сведения 1.1. Полное фирменное наименование эмитента ( ...
  5. Сообщение о существенном факте Об отдельных решениях, принятых советом директоров (1)

    Документ
    Сообщение о существенном факте «Об отдельных решениях, принятых советом директоров (наблюдательным советом) эмитента» 1. Общие ... своих депонентов сообщение о проведении общего собрания акционеров, а также информацию (материалы), полученную им в ...

Другие похожие документы..