Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Документ'
24 октября в школе прошёл районный семинар по теме «Социально-трудовая адаптация учащихся специальных (коррекционных) классах VIII вида в условиях обр...полностью>>
'Документ'
(Когда стартует? Где начинается? По каким городам и населённым пунктам пройдёт? Сколько км? Когда будет в Санкт-Петербурге? Откуда будет начинаться в ...полностью>>
'Урок'
Итоговая цель: Развитие детского интеллекта, его читательских пристрастий. Влияние через произведение на чувства, на умение красиво и свободно держать...полностью>>
'Документ'
Фестиваль, связанный с образом Козьмы Пруткова, творца сатиры, лирика и острослова, легко объединяет творчество художников, бардов, поэтов, скульпторо...полностью>>

Главная > Документ

Сохрани ссылку в одной из сетей:
Информация о документе
Дата добавления:
Размер:
Доступные форматы для скачивания:

ДОГОВОР НА ОКАЗАНИЕ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ №

г. Москва «___»______20___ г.

Акционерный Коммерческий банк «АВАНГАРД» – открытое акционерное общество, действующий на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-02887-100000 от 27.11.2000 г., именуемый в дальнейшем «БРОКЕР», в лице Заместителя Председателя Правления Банка Коновалова Станислава Феликсовича, действующего на основании Доверенности № ____________________-, с одной стороны, и , именуем в дальнейшем «КЛИЕНТ», с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий Договор (далее - Договор) о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Предметом настоящего Договора являются порядок и условия осуществления БРОКЕРОМ обслуживания КЛИЕНТОВ на рынке ценных бумаг, обращающихся на ФБ ММВБ или внебиржевом рынке.

1.2. При исполнении настоящего Договора БРОКЕР выступает в качестве Участника торгов ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» и действует на основании генеральной лицензии на совершение банковских операций, выданной Банком России, а также выданных уполномоченным органом лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, на основании решения уполномоченного органа ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» о включении Банка в состав Участников торгов ЗАО «Фондовая биржа ММВБ».

1.3. В процессе исполнения Договора Стороны руководствуются нормами действующего законодательства Российской Федерации (далее - РФ), включая нормативные акты ФКЦБ, ФСФР и Банка России, документами ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», ОАО ММВБ-РТС, определяющими порядок проведения торгов по ценным бумагам, обычаями делового оборота, а также условиями настоящего Договора.

1.4. При заключении брокерских сделок с ценными бумагами на основании настоящего Договора БРОКЕР действует от своего имени, за счет и по поручению КЛИЕНТА.

1.5. КЛИЕНТ оплачивает предоставляемые ему БРОКЕРОМ в рамках Договора услуги на условиях, в порядке и размерах, предусмотренных Договором.

1.6. КЛИЕНТ проинформирован о своих правах и гарантиях как инвестора на рынке ценных бумаг, предоставленных ему законодательством, о рисках, связанных с инвестициями на российском фондовом рынке, и принимает на себя указанные риски (Приложение №16 к Договору).

1.7. В целях реализации КЛИЕНТОМ своих прав инвестора, предоставленных ему в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", БРОКЕР обязан предоставить КЛИЕНТУ информацию и документы, связанные с обращением ценных бумаг, в объеме и составе, указанном в «Порядке предоставления ОАО АКБ «АВАНГАРД» информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг», являющемся Приложением № 11 к настоящему Договору.

1.8. БРОКЕР предпринимает все надлежащие меры во избежание конфликта интересов между собой и КЛИЕНТОМ. В случае возникновения конфликта интересов БРОКЕР немедленно информирует об этом КЛИЕНТА и прилагает все возможные усилия для разрешения конфликта интересов к выгоде КЛИЕНТА.

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

В Договоре используются следующие термины и определения:

БРОКЕР - Акционерный Коммерческий банк «АВАНГАРД» – открытое акционерное общество, заключившее с КЛИЕНТОМ настоящий договор на обслуживание КЛИЕНТА в рамках совершения последним действий, связанных с обращением ценных бумаг на ЗАО «Фондовая биржа ММВБ».

КЛИЕНТ – физическое лицо, заключившее Договор с БРОКЕРОМ.

ОАО ММВБ-РТС - биржа, предлагающая участникам торгов полный комплекс услуг по торговле акциями, облигациями, валютой, инвестиционными паями, товарами, производными финансовыми инструментами на все виды активов, а также выполняющая функции клиринговой организации.

ФБ ММВБ – Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ», входит в организационную структуру ОАО «ММВБ-РТС». Осуществляет деятельность фондовой биржи, в т.ч. организует процесс торговли, клиентскую работу, листинг и развитие биржевых технологий.

Участник торгов ФБ ММВБ - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ, а также включенное в состав Участников торгов ФБ ММВБ в соответствии с правилами, установленными ФБ ММВБ.

Ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги в том смысле, в каком они определяются действующим законодательством РФ, включенные в реестр ценных бумаг, торгуемых или допущенных к обращению на ФБ ММВБ, включая государственные и муниципальные ценные бумаги, а также прочие эмиссионные ценные бумаги, которые не допущены к обращению на ФБ ММВБ и могут быть предметом торговли на внебиржевом рынке.

Уполномоченное лицо – лицо, действующее во исполнение Договора от имени одной из Сторон на основании доверенности (Приложение №2 к Договору) либо Протокола о согласовании технических условий (Приложение №5 к Договору).

НКО ЗАО НРД - Некоммерческая кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» - головной расчетный депозитарий, входящий в Группу ММВБ, обслуживающий биржевые и внебиржевые сделки со всеми видами эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, обеспечивающий учет прав на Ценные бумаги по счетам депо Участников торгов ММВБ, осуществляющий переводы Ценных бумаг по счетам депо, а также предоставляющий расчетные банковские услуги, включая денежные расчеты по сделкам Участников торгов и т.д.

Депозитарий - структурное подразделение БРОКЕРА, обеспечивающее на основании депозитарных договоров с КЛИЕНТАМИ учет и переход прав на Ценные бумаги КЛИЕНТОВ.

Счет депо - счет, открытый КЛИЕНТУ в Депозитарии БРОКЕРА для депозитарного учета принадлежащих КЛИЕНТУ Ценных бумаг.

Брокерский счет - счет внутреннего учета, открываемый БРОКЕРОМ с целью учета денежных средств, направляемых КЛИЕНТОМ на покупку Ценных бумаг, а также денежных средств, полученных от продажи или погашения принадлежащих КЛИЕНТУ Ценных бумаг, от погашения купонов по облигациям и других доходов по ценным бумагам.

Поручение КЛИЕНТА - надлежащим образом оформленное указание КЛИЕНТА БРОКЕРУ совершить действия по покупке/продаже, переводу, перерегистрации и др. операциям с ценными бумагами КЛИЕНТА и провести расчеты, связанные с этими операциями.

Существенные условия сделки - основные условия, однозначно определяющие пожелание КЛИЕНТА совершить определенные действия для достижения необходимого результата по операции с ценными бумагами КЛИЕНТА.

Прочие термины, встречающиеся в тексте и специально не определенные в Договоре, понимаются в целях Договора в том смысле, в каком они определены законодательством.

3. УСЛОВИЯ, НЕОБХОДИМЫЕ ДЛЯ ОКАЗАНИЯ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ

3.1. Одновременно с подписанием настоящего договора КЛИЕНТ обязуется лично заполнить и предоставить БРОКЕРУ Анкету КЛИЕНТА - физического лица (далее - Анкета) по форме, указанной в Приложении № 15 к Договору, а также копию документа, удостоверяющего личность КЛИЕНТА, копию свидетельства о присвоении ИНН (если имеется). КЛИЕНТ обязуется незамедлительно информировать БРОКЕРА обо всех изменениях, произошедших в Анкете, и в пятидневный срок с момента такого изменения (регистрации изменения) предоставлять Анкету с учетом изменений. Независимо от этого КЛИЕНТ обязан не реже одного раза в год в течение всего срока действия Договора представлять БРОКЕРУ обновленные сведения по формам Приложения № 15 и Приложения № 5 к Договору. Ответственность за предоставление неполных и / или неточных данных несет КЛИЕНТ.

3.2. КЛИЕНТ дает согласие на передачу БРОКЕРОМ ММВБ, ОАО ММВБ-РТС и НКО ЗАО НРД необходимой информации в объеме, установленном в договорах между , ОАО ММВБ-РТС, ФБ ММВБ, НКО ЗАО НРД и БРОКЕРОМ.

3.3. Помимо подписания настоящего Договора КЛИЕНТ обязан заключить с БРОКЕРОМ Депозитарный договор в порядке, изложенном в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ОАО АКБ «АВАНГАРД»», с целью обеспечения депозитарного учета ценных бумаг КЛИЕНТА, покупаемых / продаваемых в рамках настоящего Договора. БРОКЕР на основании Депозитарного договора является номинальным держателем ценных бумаг КЛИЕНТА в головном депозитарии. КЛИЕНТ в соответствии с Депозитарным договором поручает БРОКЕРУ давать Депозитарию от имени КЛИЕНТА поручения на отражение по счету Депо последнего операций, совершенных БРОКЕРОМ по поручениям КЛИЕНТА в рамках настоящего Договора.

3.4. Подтверждением права собственности на ценные бумаги КЛИЕНТА является выписка по счету Депо КЛИЕНТА, открытого в Депозитарии БРОКЕРА.

3.5. БРОКЕР открывает в ОАО АКБ «АВАНГАРД» счет № _______________________ для учета средств КЛИЕНТА по брокерским операциям с ценными бумагами. КЛИЕНТ обязуется не позднее 5 (пять) рабочих дней с даты открытия счета внести на указанный счет сумму денежных средств в размере не менее 30 000,00 (Тридцать тысяч рублей) 00 копеек.

Данное условие не распространяется на КЛИЕНТОВ, совершающих перевод ценных бумаг на счет депо, открытый в Депозитарии БРОКЕРА.

3.6. КЛИЕНТ обязуется перечислять денежные средства на брокерский счет в безналичном порядке по реквизитам, указанным в Разделе 12 Договора, и / или вносить через кассу БРОКЕРА на основании приходного кассового ордера и заявления по форме, приведенной в Приложении № 8 к настоящему Договору (в одном экземпляре), в сумме, необходимой для исполнения его Поручений. При безналичном перечислении в платежном поручении в поле «Лицевой счет» КЛИЕНТ обязан указать брокерский счет, указанный в п. 3.5. Договора, а в поле «Назначения платежа» указать - «Перечисление средств для покупки ценных бумаг по Договору на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг № от. НДС не облагается».

3.7. БРОКЕР имеет право распоряжаться денежными средствами КЛИЕНТА на брокерском счете на основании настоящего Договора и в порядке исполнения Поручений КЛИЕНТА.

3.8. Право собственности на приобретенные по поручению КЛИЕНТА и учтенные на его счетах Депо ценные бумаги, а также на денежные средства, находящиеся на брокерском счете, принадлежит КЛИЕНТУ.

3.9. Перечисление КЛИЕНТОМ денежных средств, учитываемых на брокерском счете, на иные счета КЛИЕНТА, происходит только на основании Поручения, форма которого указана в Приложении №4 к Договору (в одном экземпляре). Выдача КЛИЕНТУ наличных денежных средств, учитываемых на брокерском счете, происходит на основании расходного кассового ордера и заявления, форма которого приведена в Приложении №9 к Договору (в одном экземпляре), с обязательным соблюдением БРОКЕРОМ всех действий, связанных с исполнением им функций налогового агента.

3.10. В случае необходимости КЛИЕНТ обязуется по требованию БРОКЕРА представить дополнительные сведения, необходимые последнему для выполнения функций налогового агента в полном объеме.

3.11. При заключении настоящего Договора КЛИЕНТ подписывает Протокол о согласовании технических условий (Приложении № 5 к Договору), в котором указывает Список лиц, уполномоченных осуществлять связь и совершать необходимые действия от имени КЛИЕНТА в рамках Договора, а также данные для двусторонней связи. Уполномоченные лица КЛИЕНТА вправе подписывать и направлять БРОКЕРУ Поручения и иные сообщения КЛИЕНТА, а уполномоченные лица БРОКЕРА - принимать Поручения и иные сообщения КЛИЕНТА, направлять КЛИЕНТУ отчеты по итогам торгов за день и о состоянии счета КЛИЕНТА за период и иные сообщения БРОКЕРА. Обмен указанными документами и сообщениями производится в соответствии с реквизитами, указанными в Протоколе о согласовании технических условий.

КЛИЕНТ обязан представить БРОКЕРУ нотариально удостоверенные доверенности по форме Приложения № 2 на указанных в Приложении № 5 к Договору лиц, подтверждающие полномочия последних на совершение соответствующих действий от имени КЛИЕНТА. КЛИЕНТ имеет право заменить уполномоченных лиц. В случае отзыва указанных в настоящем пункте доверенностей КЛИЕНТ обязан в письменном виде уведомить БРОКЕРА о таком отзыве не позднее дня принятия соответствующего решения, путем направления сообщения по факсу / электронной почте либо по телефону с последующим обязательным представлением подлинника уведомления и предоставлением БРОКЕРУ новых данных по форме Приложения № 5 к Договору. Замена уполномоченных лиц КЛИЕНТА вступает в силу с даты получения нового Приложения № 5 к Договору БРОКЕРОМ.

Стороны заявляют, что имеют право полагаться на имеющееся у какого-либо Уполномоченного лица любой Стороны полномочие в рамках настоящего Договора, а также использовать адреса электронной почты, номера телефонов и факсов до тех пор, пока другая Сторона не получит письменное уведомление об изменении данных.

4. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТОРОН

4.1. Порядок открытия брокерских счетов и Счетов депо КЛИЕНТА и проведения расчетов

4.1.1. БРОКЕР при подписании Договора обязан:

  • присвоить КЛИЕНТУ индивидуальный регистрационный код КЛИЕНТА, который служит для идентификации КЛИЕНТА, а также операций, совершенных в соответствии с настоящим Договором по поручению КЛИЕНТА. Данный регистрационный код в обязательном порядке указывается КЛИЕНТОМ при любом обращении к БРОКЕРУ. Код клиента: ________

  • открыть брокерский счет;

  • произвести регистрацию КЛИЕНТА на ФБ ММВБ. Время осуществления Фондовой биржей ММВБ регистрации нового КЛИЕНТА или изменения данных по ранее обслуживаемым КЛИЕНТАМ производится в пределах срока, предусмотренного «Регламентом присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам».

4.1.2. Денежные средства на брокерском счете используются только для расчетов по сделкам, заключенным в рамках настоящего Договора.

4.1.3. Резервирование в Торговой системе ФБ ММВБ средств, перечисленных КЛИЕНТОМ для покупки Ценных бумаг на ФБ ММВБ, осуществляется не позднее следующего рабочего дня после дня зачисления денежных средств на брокерский счет КЛИЕНТА без дополнительного распоряжения последнего.

4.1.4. Перечисление денежных средств и ценных бумаг по результатам сделок, совершенных в Торговой системе ФБ ММВБ, осуществляется НКО ЗАО НРД. Порядок расчетов по сделкам определяется Правилами торгов.

4.1.5. По совершенным операциям с ценными бумагами БРОКЕР без распоряжения Клиента, его дополнительного заявления и/или согласия удерживает с брокерского счета КЛИЕНТА:

- комиссионное вознаграждение БРОКЕРА за оказание брокерских услуг по покупке/продаже ценных бумаг, включая НДС, в соответствии с действующими тарифами БРОКЕРА на момент заключения сделки (Приложение № 10 к Договору);

- сумму возмещения расходов БРОКЕРА по оплате комиссионного вознаграждения ФБ ММВБ, ОАО ММВБ-РТС при покупке/продаже Ценных бумаг и прочих сборов, связанных с выполнением Поручения КЛИЕНТА. Для ознакомления тарифы ФБ ММВБ представлены в Приложении № 13 к Договору;

- налог на доходы физических лиц, полученные КЛИЕНТОМ в ходе операций, совершенных в рамках Договора при условии вывода денежных средств или ценных бумаг с брокерского счета КЛИЕНТА.

Оплата депозитарных услуг осуществляется отдельно на условиях, изложенных в Депозитарном договоре, путем списания средств с брокерского счета КЛИЕНТА без распоряжения КЛИЕНТА, его дополнительного заявления и/или согласия.

Списание БРОКЕРОМ денежных средств с брокерского счета КЛИЕНТА без распоряжения КЛИЕНТА, его дополнительного заявления и/или согласия может быть осуществлено БРОКЕРОМ в том числе (но, не ограничиваясь) следующими способами (по выбору БРОКЕРА) в случае, если указанные способы не противоречат действующему законодательству РФ:

- в безакцептном порядке;

- на основании платежных требований (требований). Подписанием настоящего Договора КЛИЕНТ предоставил БРОКЕРУ заранее данный акцепт на такое списание (сумма каждого списания – в сумме соответствующего обязательства КЛИЕНТА перед БРОКЕРОМ на дату списания; срок каждого списания – в день возникновения соответствующего обязательства КЛИЕНТА перед БРОКЕРОМ и в период с указанного дня до окончания срока действия настоящего Договора; срок действия заранее данного акцепта – в течение срока действия настоящего Договора). Настоящий пункт является подтверждением этого акцепта;

- на основании инкассовых поручений, выставленных БРОКЕРОМ;

- иными способами.

Подписанием настоящего Договора КЛИЕНТ предоставляет БРОКЕРУ право осуществлять все необходимые действия для осуществления списания денежных средств с брокерского счета КЛИЕНТА, в том числе (но, не ограничиваясь): выставлять/оформлять платежные требования (требования), инкассовые поручения, иные документы.

4.1.6. Возврат БРОКЕРОМ денежных средств КЛИЕНТА осуществляется в течение двух рабочих дней с момента получения БРОКЕРОМ соответствующего поручения КЛИЕНТА на перечисление денежных средств по форме Приложения № 4 к Договору (в случае безналичного перечисления заявленной денежной суммы), либо в тот же день при подаче заявления по форме Приложения № 9 (в случае выдачи наличных денежных средств из кассы БРОКЕРА). Денежные средства выплачиваются БРОКЕРОМ КЛИЕНТУ за вычетом сумм вознаграждения и понесенных расходов, удерживаемых БРОКЕРОМ согласно настоящему Договору, а также сумм налогов, удерживаемых БРОКЕРОМ.

Краткая информация по процедуре исчисления и удержания налога на доходы физических лиц при совершении операций на рынке ценных бумаг в соответствии со ст. 214, 214.1 главы 23 части второй Налогового Кодекса РФ представлена в Приложении № 12 к Договору.

4.1.7. Порядок открытия и ведения счета депо и разделов счета депо КЛИЕНТА, а также перевода ценных бумаг на / со Счета депо КЛИЕНТА в Депозитарии на / со счета депо в других депозитариях или регистраторах указан в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ОАО АКБ «АВАНГАРД»».



Похожие документы:

  1. Информации об органах управления

    Документ
    ... ККО Открытое акционерное общество «Акционерный коммерческий банк «Авангард», ККО ... учет в коммерческом банке» г. Москва, 2010 ... 20.10.2013 Главный бухгалтер Московского филиала Акционерный коммерческий банк «БТА-Казань» (открытое акционерное общество ...
  2. Заместитель Председателя Правления ОАО акб авангард

    Документ
    ... Акционерный Коммерческий банк «АВАНГАРД» - открытое акционерное общество Код эмитента: 0 2 8 7 9 – В на 0 6 0 2 2 0 1 5 Место нахождения эмитента: 115035, г. Москва, ... Общества 27.01.2014 20 Общество с ограниченной ответственностью «АВАНГАРД-АГРО ...
  3. Сведения о размере и об источниках доходов, имуществе, принадлежащем кандидату на праве собственности, о счетах (вкладах) в банках, ценных бумагах выборы депутатов Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации седьмого созыва (1)

    Документ
    ... : 5; 1. Акционерный Коммерческий банк «АВАНГАРД» — публичное акционерное общество, 0 руб.; 2. Публичное акционерное общество Банк «Финансовая Корпорация Открытие», 0 руб.; 3. Публичное акционерное общество Банк «Финансовая Корпорация Открытие», 0 руб ...
  4. Сведения о размере и об источниках доходов, имуществе, принадлежащем кандидату на праве собственности, о счетах (вкладах) в банках, ценных бумагах выборы депутатов Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации седьмого созыва (2)

    Документ
    ... Открытие", 251379.34 руб.; 19. Акционерный Коммерческий банк "АВАНГАРД" - публичное акционерное общество, 326525 руб.; 20. Акционерный Коммерческий банк "АВАНГАРД" - публичное акционерное общество, 0 руб.; 21. Акционерный Коммерческий банк "АВАНГАРД ...
  5. Сведения о размере и об источниках доходов, имуществе, принадлежащем кандидату на праве собственности, о счетах (вкладах) в банках, ценных бумагах (3)

    Документ
    ... 2.0 GL (2008 г.) 1. Публичное акционерное общество Акционерный Коммерческий банк "АВАНГАРД", 77844.77 руб. 1. закрытое акционерное общество НПО "КДБ", 2311140533 ...

Другие похожие документы..