Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Документ'
ООО «Ирлайн», именуемое в дальнейшем "Арендодатель", в лице ., действующего на основании Устава, с одной стороны, и ОАО «ВЭБ-лизинг », именуемое в дал...полностью>>
'Документ'
Одна из основных целей маркетинга — установление максималь­но возможной планомерности и пропорциональности в деятельнос­ти туристского предприятия. Гл...полностью>>
'Памятка'
выполнять меры предосторожности при пользовании газовыми приборами, предметами бытовой химии, проведении работ с легковоспламеняющимися (далее – ЛВЖ...полностью>>
'Документ'
О т в е т. Сухая кожа (почти без желез), роговые чешуйки защищают тело ящерицы от потери влаги. Дышит ящерица легкими, используя атмосферный воздух (к...полностью>>

Главная > Документ

Сохрани ссылку в одной из сетей:
Информация о документе
Дата добавления:
Размер:
Доступные форматы для скачивания:

ЗАО «Хортекс»

«Утверждено»

Генеральный директор «УК «РАКС ГРУП»

__________________/Мильруд В.Э./

«01» декабря 2010года

ПРАВИЛА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ

ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

(в соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 02 октября 1997 года № 27 с изменениями от 31 декабря 1997г., 12 января, 20 апреля 1998 г.)

Москва

1.Общие положения

Настоящие Правила ведения реестров владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту - Правила) разработаны на основании Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение), утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 02 октября 1997 года, устанавливающего порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами, с учетом приказа № 10-53/пз-н от 29,07,2010 г.

Правила регламентируют деятельность ЗАО «Хортекс» (далее - Регистратор), по самостоятельному ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и определяют процедуры, необходимые при регистрации прав владельцев именных ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг, и содержат перечень документов и сведений для их осуществления.

Правила являются обязательными для исполнения сотрудниками, должностными лицами, обособленными подразделениями Регистратора, назначенными им представителями. Правила или отдельные положения, закрепленные ими, могут быть обжалованы в сроки и порядке, которые предусмотрены Гражданским процессуальным кодексом РФ и Арбитражным процессуальным кодексом РФ.

Правила являются публичным, равнодоступным документом, предоставляются для ознакомления зарегистрированным в системе ведения реестра лицам, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и иным заинтересованным лицам, открыто распространяются среди указанных лиц. Правила могут быть изменены Регистратором в одностороннем порядке. Все изменения и дополнения к Правилам принимаются и утверждаются Генеральным директором Регистратора.

2. Термины и определения

В тексте настоящих Правил используются следующие термины и определения:

ФСФР - Федеральная служба по финансовым рынкам.

Ценная Бумага - именная эмиссионная Ценная Бумага.

Сертификат эмиссионной Ценной Бумаги - документ, выпускаемый Эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество Ценных Бумаг. Владелец Ценных Бумаг имеет право требовать от Эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Выпуск Ценных Бумаг - совокупность Ценных Бумаг одного Эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения).

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию Зарегистрированных лиц, удостоверение прав на Ценные Бумаги, учитываемые на лицевых счетах Зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию Зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.

Виды Зарегистрированных лиц:

  • Владелец - лицо, которому Ценные Бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

  • Номинальный Держатель - профессиональный участник рынка Ценных Бумаг, который является держателем Ценных Бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих Ценных Бумаг;

  • Доверительный Управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка Ценных Бумаг), осуществляющий доверительное управление Ценными Бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

  • Доверительный Управляющий правами- юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка Ценных Бумаг), осуществляющий управление правами, удостоверенными Ценными Бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц;

  • Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог Ценных Бумаг.

  • Нотариус – лицо, которомц Ценные бумиги переданы в депозит.

Регистратор – структурное подразделение Эмитента, осуществляющее ведение реестра ценных бумаг Эмитента в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с Регистратором функции по приему от Зарегистрированных лиц или их Уполномоченных Представителей и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в Реестре, а также функции по приему от Регистратора и передаче Зарегистрированным лицам или их Уполномоченным Представителям информации и документов, полученных от Регистратора.

Уполномоченный Представитель:

  • должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

  • лица, уполномоченные Зарегистрированным лицом совершать действия с Ценными Бумагами от его имени на основании доверенности;

  • законные Представители Зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

  • должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в Реестре.

Доверенность - письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами, оформленное в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Основами законодательства РФ о нотариате и(или) нормами международного права.

Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях.

Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.

Решение о выпуске Ценных Бумаг - документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации Ценных Бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной Бумагой.

Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о Зарегистрированном лице, виде, количестве, типе, государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости Ценных Бумаг, номерах сертификатов и количестве Ценных Бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении Ценных Бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Типы лицевых счетов:

  • эмиссионный счет Эмитента - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него Ценных Бумаг, выпуск которых Зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) Ценных Бумаг;

  • лицевой счет Эмитента - счет, открываемый Эмитенту, для зачисления на него Ценных Бумаг, выкупленных (приобретенных) Эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах” от 26.12.95 г. № 208-ФЗ;

  • лицевой счет Зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу.

Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на Передаточном Распоряжении, выдаваемая Регистратору профессиональным участником рынка Ценных Бумаг, который обязуется возместить Регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания Передаточного Распоряжения неуполномоченным лицом.

Держатель - Номинальный Держатель, Доверительный Управляющий, Доверительный управляющий правами или Нотариус.

Клиент - юридическое или физическое лицо, которому Ценные Бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец Ценных Бумаг), и которое на договорных условиях пользуется услугами Держателя.

Размещение Ценных Бумаг - отчуждение Ценных Бумаг Эмитентом первым владельцам.

Конвертация Ценных Бумаг - преобразование Ценных Бумаг одного типа или категории в Ценные Бумаги другого типа или категории, производящееся по решению высшего органа управления Эмитента или в соответствии с решением о выпуске Ценных Бумаг и Уставом Эмитента.

Аннулирование (погашение) Ценных Бумаг - аннулирование Эмитентом прав, вытекающих из владения Ценными Бумагами.

Выдача сертификатов - такие действия Регистратора с сертификатами, результатом которых является выдача на руки сертификатов владельцам Ценных Бумаг и внесение в журнал соответствующей записи.

Погашение сертификатов - операция с сертификатами, осуществляемая Регистратором, результатом которой является запись в журнале об изъятии сертификатов у владельцев Ценных Бумаг, об утрате владельцами Ценных Бумаг сертификатов, включая случаи утраты их платежеспособности или ином выбытии сертификатов из обращения по основаниям и в случаях, предусмотренных законодательством о рынке Ценных Бумаг.

Аннулирование сертификатов - такие действия с сертификатами, осуществляемые Регистратором, в результате которых погашенные сертификаты утрачивают свою платежеспособность.

3. Общая организация ведения реестра

На имя каждого Зарегистрированного лица Регистратором в Реестре открывается лицевой счет, имеющий уникальный номер.

Лицевой счет Зарегистрированного лица содержит всю необходимую информацию (в соответствии с требованиями Положения) для учета Ценных Бумаг Зарегистрированного лица и осуществления операций по его лицевому счету.

Осуществление операций в Реестре производится только на основании оригиналов документов или их копий, удостоверенных нотариально, исполненных на типовых формах Регистратора или на формах, не противоречащих нормативным актам ФСФР и содержащих требования Зарегистрированного лица осуществить указанные в них действия.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Регистратор не вправе принимать распоряжения от Зарегистрированных лиц в случае не предоставления последними документов, необходимых для открытия лицевого счета.

Заполненные документы доставляются Регистратору непосредственно Зарегистрированным лицом, должностным лицом, действующим на основании Устава, или Уполномоченным Представителем.

Регистратор регистрирует все поступающие документы в день их получения с проставлением на документах даты приема и входящего номера.

3.1. Общие требования к заполнению документов

Настоящая глава имеет целью стандартизировать и максимально конкретизировать требования к оформлению документов, предоставляемых Регистратору и содержащих распоряжения Зарегистрированных лиц по внесению записей в Реестр или распоряжения на выдачу информации из Реестра (далее по тексту настоящей главы - исполнительные документы), обеспечить однозначную идентификацию Зарегистрированных лиц и, тем самым, повысить надежность проведения операций в Реестре.

Операции в Реестре проводятся Регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

В любом исполнительном документе, предоставляемом Регистратору, при заполнении полей, содержащих сведения о Зарегистрированных лицах, участвующих в операции, обязательно заполнение следующих строк:

  • Наименование или Ф.И.О.;

  • Документ.

В строке “Наименование или Ф.И.О.” должно быть указано:

  • для юридического лица - полное официальное наименование юридического лица в соответствии с Уставом, включающее организационно-правовую форму и фирменное наименование. Для предприятий, на которые распространяется принцип специальной правоспособности, - указание такой правоспособности (ЧИФ, СЧИФ и т.п.);

  • для физического лица - фамилия, имя, отчество.

В строке “Документ” должны быть указаны полные реквизиты документа:

  • для юридического лица - вид, серия, регистрационный номер, дата регистрации, инкорпорирования или создания в соответствии с законодательством страны, наименование органа, осуществившего регистрацию.

  • для физического лица - вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность на территории РФ, наименование органа, выдавшего документ.

Поля исполнительного документа “Наименование или Ф.И.О.” и “Документ” рассматриваются как обязательные параметры для идентификации Зарегистрированного лица в Реестре.

В случае, если в исполнительном документе не заполнено поле “Наименование или Ф.И.О.” или “Документ”, то Регистратор не принимает документы к рассмотрению.

В случае указания в исполнительном документе номера лицевого счета он (номер) рассматривается как третий обязательный параметр и совместно с вышеперечисленными параметрами используется для идентификации Зарегистрированного лица в Реестре.

При идентификации Зарегистрированного лица никакие другие данные исполнительного документа, кроме обязательных параметров, Регистратором во внимание не принимаются.

В случае несовпадения любого из обязательных параметров, указанных в исполнительном документе, с данными реестра владельцев именных Ценных Бумаг, Регистратор не осуществляет операцию и направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе.

3.2. Доверенности, поступающие к Регистратору, и основные требования к ним

Доверенностью признается письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами.

Доверенность может быть выдана от имени одного или нескольких лиц на имя одного или нескольких лиц.

Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, ничтожна.

Срок действия доверенности обозначается прописью и не может превышать трех лет. Если срок в доверенности не указан, она сохраняет силу в течение года со дня ее совершения.

Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это учредительными документами, с приложением печати этой организации.

Доверенность, выдаваемая в порядке передоверия, должна быть нотариально удостоверена.

Срок действия полномочий, указанных в доверенности, выданной в порядке передоверия, не может превышать срока действия доверенности, на основании которой она выдана.

В случае, если срок действия, указанный в доверенности, выданной в порядке передоверия, превышает срок действия, указанный в основной доверенности, полномочия Представителя действуют до срока, указанного в основной доверенности.

Доверенность в порядке передоверия не должна содержать в себе больше прав, чем предоставлено по основной доверенности.

При предоставлении доверенности, выдаваемой в порядке передоверия, Регистратору должна быть представлена основная доверенность.

Все доверенности, нотариально удостоверенные на территории РФ, должны быть удостоверены в соответствии с требованиями Основ законодательства РФ о нотариате и инструкциями Минюста РФ.

Представитель, действующий на основании доверенности, не может совершать сделки от имени представляемого в отношении себя лично. Он не может также совершать такие сделки в отношении другого лица, Представителем которого он одновременно является, за исключением случаев коммерческого представительства.

Место и дата составления доверенности должны быть указаны первой строкой и обозначаться прописью.

В тексте доверенности должны быть указаны:

  • место и дата ее составления (подписания);

  • фамилии, имена, отчества (полные наименования юридических лиц) доверителя и представителя;

  • место жительства/регистрации (юридический адрес юридического лица) доверителя и представителя;

  • паспортные данные для физического лица (доверителя и представителя);

  • содержание полномочий;

  • подпись лица, выдавшего доверенность.

В доверенности необходимо указание конкретных полномочий (получение Выписки, осуществление перерегистрации прав на Ценные Бумаги и т.п.).

Форма и срок действия доверенности определяются по праву страны, где выдана доверенность.

Доверенности от нерезидента Российской Федерации, составленные за границей, должны быть легализованы органом Министерства иностранных дел Российской Федерации. Для доверенностей, оформленных в странах-участницах Гаагской Конвенции, единственным обязательным условием для удостоверения подлинности подписи, качества, в котором выступало лицо, подписавшее доверенность, и, в надлежащем случае, подлинности печати или штампа, которым скреплен этот документ, является наличие апостиля, проставленного компетентным органом государства, в котором этот документ совершен (статья 3 Гаагской Конвенции от 05.10.61 г.). Апостиль проставляется на самом документе или на отдельном листе, скрепляемом с документом, и имеет форму квадрата со стороной не менее 9 см. Он может быть составлен на официальном языке выдающего его органа. Имеющиеся в нем пункты могут быть также изложены на втором языке. Заголовок “Apostille (Convention de la Haye du 5 octobre 1961)” должен быть дан на французском языке.

В случае составления доверенности на иностранном языке должен быть представлен нотариально удостоверенный перевод.

Доверенности от нерезидента Российской Федерации, составленные на территории Российской Федерации, действительны при условии их соответствия требованиям, предусмотренным для доверенностей, составленных за границей, или при наличии нотариального удостоверения на территории Российской Федерации правоспособности и полномочий Представителя, указанного в доверенности.

3.3. Общие требования при проведении операций в Реестре

Регистратор производит операции в Реестре в сроки, определяемые Положением, если:

  • предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами и Положением, для проведения операции в Реестре;

  • предоставленные документы удовлетворяют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, постановлений Федеральной комиссии по рынку Ценных Бумаг и настоящих Правил;

  • предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами и Положением информацию для проведения операций в Реестре;

  • если при переходе прав собственности на ценные бумаги не будут нарушены ограничения в отношении передачи, установленные законодательством РФ;

Регистратор осуществляет сверку подписи Зарегистрированного лица путем сличения подписи Зарегистрированного лица на документах, предоставляемых Регистратору, с имеющимся у Регистратора образцом подписи в Анкете этого Зарегистрированного лица.

При отсутствии у Регистратора образца подписи Зарегистрированное лицо должно явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на распоряжениях печатью и подписью должностного лица Эмитента, указанного в списке должностных лиц, переданном Регистратору. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет Эмитент.

Регистратор имеет право принять документ, подпись Зарегистрированного лица на котором заверена профессиональным участником рынка Ценных Бумаг на условиях, определенных настоящими Правилами.

При этом Регистратор вправе любыми законными способами удостовериться в подлинности любой подписи, проставленной на документах, поступивших к Регистратору.

В случае, если документы, поступившие от Зарегистрированного лица, не удовлетворяют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, постановлений Федеральной комиссии и настоящих Правил, Регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления документов направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр.



Похожие документы:

  1. Положение о конкурсе творческих работ среди школьников «Конституция глазами детей» Общие положения

    Конкурс
    ... школьников «Конституция глазами детей» 1. Общие положения. 1.1. Настоящее Положение о конкурсе творческих работ среди школьников ... вытекать из прямого или общего смысла конституционных положений. Так, особые условия привлечения ...
  2. Общие положения по проектированию и строительству газораспределительных систем из металлических и полиэтиленовых труб сп 42-101-2003 зао «полимергаз» Москва

    Реферат
    ... распределения газа 4 Наружные газопроводы Общие положения Подземные газопроводы Пересечения газопроводами естественных ... Шурайц А.Л. СВОД ПРАВИЛ ПОПРОЕКТИРОВАНИЮ И СТРОИТЕЛЬСТВУ ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПО ПРОЕКТИРОВАНИЮ И СТРОИТЕЛЬСТВУ  ГАЗОРАСПРЕДЕЛИТЕЛЬНЫХ ...
  3. Положение о порядке уплаты взносов, иных обязательных платежей и расходовании средств в снт «Озерное» Глава общие положения

    Документ
    ... средств в СНТ «Озерное» Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1 Настоящее Положение использует нормы Федерального закона № 66 ... «Озерное» считаются созданными с даты утверждения Положения общим собранием членов Товарищества. 7.2 Эксплуатационный фонд ...
  4. Положение о диспансеризации студентов общие положения

    Документ
    ПОЛОЖЕНИЕ О ДИСПАНСЕРИЗАЦИИ СТУДЕНТОВ ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Диспансеризация представляет собой комплекс организационных ... 8.Изменения (в адресе, семейном положении и пр.)_______________________________ ОБЩИЙ АНАМНЕЗ 1 .Перенесенные заболевания, ...
  5. Положение о школьной форме и внешнем виде обучающихся I. Общие положения Раздел Общие положения

    Документ
    ... и внешнем виде обучающихся I. Общие положения Раздел 1. Общие положения. 1.1. В связи с вступлением ... от материального и социального положения их родителей (законных представителей ... неисполнение родителями данного Положения родители несут административную ...
  6. Положение о порядке оказания платных услуг муниципальными учреждениями Бурейского муниципального района Общие положения

    Документ
    ... муниципальными учреждениями Бурейского муниципального района Общие положения 1.1. Настоящее Положение о порядке оказания платных услуг ... народных депутатов 12.10.2011 1. Общие положения 1.1. Настоящий муниципальный правовой акт «Порядок ...

Другие похожие документы..