Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Документ'
Для представления алгоритма в виде, понятном компьютеру, служат языки программирования. Сначала разрабатывается алгоритм действий, а потом он записыва...полностью>>
'Анкета'
2. Карточки с предложениями по тематике классных дел. Например: турнир знатоков истории Великой Отечественной войны беседа «Если хочешь быть здоров, б...полностью>>
'Технический регламент'
1. Настоящий технический регламент Евразийского экономического сообщества (далее ЕврАзЭС) распространяется на следующие объекты техничесокого регулиро...полностью>>
'Документ'
1.1.Интернет-энциклопедия «Педагоги России» представляет собой всероссийскую профессиональную базу данных о педагогах нашей страны, их педагогическом ...полностью>>

Главная > Анкета

Сохрани ссылку в одной из сетей:
Информация о документе
Дата добавления:
Размер:
Доступные форматы для скачивания:


Анкета клиента для получения инвестиционных услуг

Для физических лиц

Приведенные ниже разделы необходимо заполнить для определения Вашего статуса клиента и для обеспечения соответствия инвестиционных услуг Вашим интересам. Если анкета будет заполнена не полностью или неточно, а также не будет предоставлена актуальная информация, будет невозможно оценить соответствие желаемой инвестиционной услуги Вашим интересам.

1. Информация о клиенте (заполнение этого раздела является обязательным)

Клиент

     

 

 

 

 

 

 

имя, фамилия

код клиента

Присвоен ли Вам статус профессионального клиента1?



нет



да,

     

в какой стране

Если на предыдущий вопрос Вы ответили отрицательно, но желаете стать профессиональным клиентом, заполните следующий пункт:



Прошу присвоить мне статус профессионального клиента.
Подтверждаю, что соответствую по меньшей мере двум из указанных ниже критериев:



за последний год на финансовых рынках я совершал не менее 10 сделок в квартал



стоимость портфеля, включающего в себя финансовые инструменты и денежные средства,
превышает 500 000 EUR



опыт на должности в финансовом секторе, на которой получены знания о сделках и услугах на финансовых рынках, превышает один год

2. Характеристика финансового положения клиента

Образование



высшее экономическое либо
финансовое



другое высшее

     

укажите



другое

     

укажите

Род занятий



наёмный работник



самозанятое лицо, в т. ч. владелец или акционер предприятия



другое

     

укажите

Место работы

     

название и адрес предприятия / учреждения

     

основные направления деятельности предприятия / учреждения

     

должность

Дата

 

 

 

 

 

 

 

 

число месяц год

подпись клиента, расшифровка подписи

 

 

 

 

 

 

 

 

тест-ключ

Источник дохода



зарплата (для наемных сотрудников)



доходы от предпринимательской деятельности
(для самозанятых лиц)



стипендия, пенсия, пособие



дивиденды (для владельцев или акционеров предприятий)



сделки с финансовыми инструментами



другое

     

укажите

Среднегодовой доход (эквивалент в EUR)



<50 000



50 000 – 299 999



300 000 – 999 999



>1 000 000

Принадлежащие активы, включая ликвидные активы (укажите примерную общую стоимость принадлежащих Вам активов,
эквивалент в EUR)



<500 000



≥500 000

Принадлежащие инвестиции (укажите примерную стоимость принадлежащих Вам инвестиций (акций, облигаций или других), эквивалент в EUR)



<500 000



≥500 000

Принадлежащая недвижимость (укажите примерную стоимость принадлежащей Вам недвижимости, эквивалент в EUR)



<100 000



100 000 – 299 999



300 000 – 999 999



>1 000 000

Регулярные финансовые обязательства (укажите вид ежемесячно осуществляемых Вами платежей по обязательствам (по кредиту, лизингу или другие платежи) и их примерный размер, эквивалент в EUR)



нет или <500



500 – 1 999



2 000 – 9 999



>10 000

Связан ли текущий или прошлый опыт работы с финансовыми инструментами?



нет



да

3. Информация об использовании инвестиционных услуг



Нет опыта использования инвестиционных услуг



Есть опыт



использования брокерских услуг



использования услуг доверительного управления



другое

     

укажите

4. Информация об опыте сделок с финансовыми инструментами

Не заполняйте данный раздел, если в предыдущем разделе Вы указали, что у Вас нет опыта использования инвестиционных услуг.

Пожалуйста, укажите с какими финансовыми инструментами или операциями у Вас есть опыт проведения сделок:

Название финансового
инструмента / операции

Среднее количество
сделок за квартал

Опыт проведения сделок

Простые финансовые инструменты:



Облигации



<10



≥10



<1 года



≥1 года



Акции



<10



≥10



<1 года



≥1 года



Удостоверения вложений инвестиционных фондов



<10



≥10



<1 года



≥1 года

Дата

 

 

 

 

 

 

 

 

число месяц год

подпись клиента, расшифровка подписи

 

 

 

 

 

 

 

 

тест-ключ

Название финансового
инструмента / операции

Среднее количество
сделок за квартал



Похожие документы:

  1. «Инвестиционная палата»

    Регламент
    ... Индивидуальный инвестиционный счет второго типа (на получение инвестиционных налоговых вычетов в сумме доходов, полученных по ... , срочном и валютном рынках ООО «Инвестиционная палата» АНКЕТА -ЗАЯВЛЕНИЕ для клиентов - юридических лиц Полное наименование ...
  2. Анкета Клиента по форме приложения №3 к Условиям

    Анкета
    ... услуг с открытием и ведением индивидуального инвестиционного счета» Перечень документов, необходимых для ... присоединения к Условиям Заявление на брокерское обслуживание по форме приложения № 1 к Условиям. Анкета Клиента ... не требующем получения визы, ...
  3. Перечень документов для предоставления государственной услуги

    Документ
    ... для предоставления государственной услуги Документы для получения лицензии: Заявление о выдаче лицензии; Анкета; ... услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных ...
  4. Для организации и проведения аттестационных испытаний при приеме на второй и последующие курсы в ргсу (филиал) создаются Аттестационная и апелляционные комисси

    Документ
    ... Логико-концептуальная схема анкеты. Композиция и графика анкеты с учетом характера получения информации. Вводное ... услуг. Средства связи с общественностью (PR). 21. Управление инвестициями в индустрии гостеприимства Характеристика инвестиционных ...
  5. Анкета кредитная заявка для программы потребительского кредитования «Кредит наличными»

    Анкета
    ... Строительство и ремонт □ Медицинские услуги □ Образование □ Погашение действующих ... расходы клиента (на оформление необходимых для получения кредита ... . Приложение №1 к АНКЕТЕ - КРЕДИТНОЙ ЗАЯВКЕ Согласие ... Общество «Балтийский Инвестиционный Банк» Фамилия ...

Другие похожие документы..