Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Документ'
Настоящие технические условия распространяются на детали соединительные из полиэтилена низкого давления (далее по тексту – детали), предназначенные дл...полностью>>
'Документ'
Создание и обновление нормативно-правовой базы патриотического воспитания подростков и молодежи, организация работы по межведомственному взаимодействи...полностью>>
'Программа'
3. Мандатная комиссия проводится 12 марта по адресу: ул. Павлова,5 МБОУДОД «СДЮСШОР имени Путинцева», время работы мандатной комиссии с 14.00 до 17.00...полностью>>
'Документ'
8741100. Выполнение строительно-монтажных работ «под ключ» по объекту «Малая ГЭС на р.Аргун в с.Кокадой Итум-Калинского района Чеченской Республики», ...полностью>>

Главная > Анкета

Сохрани ссылку в одной из сетей:
Информация о документе
Дата добавления:
Размер:
Доступные форматы для скачивания:

1

Смотреть полностью


Анкета клиента для получения инвестиционных услуг

Для физических лиц

Приведенные ниже разделы необходимо заполнить для определения Вашего статуса клиента и для обеспечения соответствия инвестиционных услуг Вашим интересам. Если анкета будет заполнена не полностью или неточно, а также не будет предоставлена актуальная информация, будет невозможно оценить соответствие желаемой инвестиционной услуги Вашим интересам.

1. Информация о клиенте (заполнение этого раздела является обязательным)

Клиент

     

 

 

 

 

 

 

имя, фамилия

код клиента

Присвоен ли Вам статус профессионального клиента1?



нет



да,

     

в какой стране

Если на предыдущий вопрос Вы ответили отрицательно, но желаете стать профессиональным клиентом, заполните следующий пункт:



Прошу присвоить мне статус профессионального клиента.
Подтверждаю, что соответствую по меньшей мере двум из указанных ниже критериев:



за последний год на финансовых рынках я совершал не менее 10 сделок в квартал



стоимость портфеля, включающего в себя финансовые инструменты и денежные средства,
превышает 500 000 EUR



опыт на должности в финансовом секторе, на которой получены знания о сделках и услугах на финансовых рынках, превышает один год

2. Характеристика финансового положения клиента

Образование



высшее экономическое либо
финансовое



другое высшее

     

укажите



другое

     

укажите

Род занятий



наёмный работник



самозанятое лицо, в т. ч. владелец или акционер предприятия



другое

     

укажите

Место работы

     

название и адрес предприятия / учреждения

     

основные направления деятельности предприятия / учреждения

     

должность

Дата

 

 

 

 

 

 

 

 

число месяц год

подпись клиента, расшифровка подписи

 

 

 

 

 

 

 

 

тест-ключ

Источник дохода



зарплата (для наемных сотрудников)



доходы от предпринимательской деятельности
(для самозанятых лиц)



стипендия, пенсия, пособие



дивиденды (для владельцев или акционеров предприятий)



сделки с финансовыми инструментами



другое

     

укажите

Среднегодовой доход (эквивалент в EUR)



<50 000



50 000 – 299 999



300 000 – 999 999



>1 000 000

Принадлежащие активы, включая ликвидные активы (укажите примерную общую стоимость принадлежащих Вам активов,
эквивалент в EUR)



<500 000



≥500 000

Принадлежащие инвестиции (укажите примерную стоимость принадлежащих Вам инвестиций (акций, облигаций или других), эквивалент в EUR)



<500 000



≥500 000

Принадлежащая недвижимость (укажите примерную стоимость принадлежащей Вам недвижимости, эквивалент в EUR)



<100 000



100 000 – 299 999



300 000 – 999 999



>1 000 000

Регулярные финансовые обязательства (укажите вид ежемесячно осуществляемых Вами платежей по обязательствам (по кредиту, лизингу или другие платежи) и их примерный размер, эквивалент в EUR)



нет или <500



500 – 1 999



2 000 – 9 999



>10 000

Связан ли текущий или прошлый опыт работы с финансовыми инструментами?



нет



да

3. Информация об использовании инвестиционных услуг



Нет опыта использования инвестиционных услуг



Есть опыт



использования брокерских услуг



использования услуг доверительного управления



другое

     

укажите

4. Информация об опыте сделок с финансовыми инструментами

Не заполняйте данный раздел, если в предыдущем разделе Вы указали, что у Вас нет опыта использования инвестиционных услуг.

Пожалуйста, укажите с какими финансовыми инструментами или операциями у Вас есть опыт проведения сделок:

Название финансового
инструмента / операции

Среднее количество
сделок за квартал

Опыт проведения сделок

Простые финансовые инструменты:



Облигации



<10



≥10



<1 года



≥1 года



Акции



<10



≥10



<1 года



≥1 года



Удостоверения вложений инвестиционных фондов



<10



≥10



<1 года



≥1 года

Дата

 

 

 

 

 

 

 

 

число месяц год

подпись клиента, расшифровка подписи

 

 

 

 

 

 

 

 

тест-ключ

Название финансового
инструмента / операции

Среднее количество
сделок за квартал

Опыт проведения сделок

Производные финансовые инструменты:



Фьючерсы / Опционы



<10



≥10



<1 года



≥1 года



CFD (Contract for Difference)



<10



≥10



<1 года



≥1 года

Другие финансовые инструменты / операции:



Валютные сделки Forward / SWAP



<10



≥10



<1 года



≥1 года



Покупка / продажа обезличенных драгоценных металлов



<10



≥10



<1 года



≥1 года



Открытие коротких позиций



<10



≥10



<1 года



≥1 года



Сделки с использованием заемных средств



<1 года



≥1 года



Другие

     



<10



≥10



<1 года



≥1 года

название финансовых инструментов / операций

5. Информация о планируемых сделках с финансовыми инструментами

Какое утверждение наиболее подходит Вашему отношению к инвестированию?



Я придерживаюсь консервативных взглядов. Первичная цель моего инвестирования – сохранить вложенную сумму.



Я придерживаюсь умеренных взглядов. Первичная цель моего инвестирования – накопление средств, к тому же я предпочитаю лимитировать риск своих вложений.



Я придерживаюсь агрессивных взглядов. Первичная цель моего инвестирования – достижение максимальной прибыли, и я могу пойти на немалый риск для достижения цели.

Что из ниже перечисленного важнее для Вас?



Более всего я беспокоюсь за количество средств на счете. Поэтому я предпочитаю иметь инструменты с более низкой доходностью.



Я стремлюсь к получению умеренной прибыли от моих вложений и желаю осуществлять инвестиции с умеренным риском.



Я стремлюсь к получению достаточно высокой прибыли. Поэтому я не боюсь подвергать свои вложения значительному риску.

Цель осуществления сделок с финансовыми инструментами (отметьте один или несколько вариантов):



разовая сделка



доверительное управление



долгосрочные вложения в финансовые инструменты



спекуляции на рынках финансовых инструментов



другое

     

укажите

Распределение инвестиций по регионам (укажите регионы, в которых хотите осуществлять инвестиции):



страны Балтии



Северная Америка



Европейский союз



страны СНГ



страны БРИК



другой

     

укажите

Дата

 

 

 

 

 

 

 

 

число месяц год

подпись клиента, расшифровка подписи

 

 

 

 

 

 

 

 

тест-ключ

Пожалуйста, укажите интересующие финансовые инструменты и планируемую регулярность проведения сделок с ними:

Название финансового
инструмента / операции

Среднее количество
сделок за квартал

Укажите средний объем одной сделки (эквивалент в EUR)

Простые финансовые инструменты:



Облигации



<10



≥10

     



Акции



<10



≥10

     



Удостоверения вложений инвестиционных фондов



<10



≥10

     

Производные финансовые инструменты:



Фьючерсы / Опционы:



<10



≥10

     



CFD (Contract for Difference)



<10



≥10

     

Другие финансовые инструменты / операции:



Валютные сделки Forward / SWAP



<10



≥10

     



Покупка / продажа обезличенных драгоценных металлов



<10



≥10

     



Открытие коротких позиций



<10



≥10

     



Сделки с использованием заемных средств

     



Другие

     



<10



≥10

     

название финансовых инструментов / операций

6. Подтверждение клиента (заполнение этого раздела является обязательным)



Подтверждаю, что буду являться собственником всех финансовых инструментов на счете.

Подтверждаю, что у меня есть доступ к Интернету. Согласен на получение уведомления о присвоенном мне статусе и адресованной клиентам информации по следующему каналу:



интернет-банк



e-mail

     

адрес электронной почты

Подтверждаю достоверность предоставленной информации и обязуюсь незамедлительно информировать ABLV Bank, AS, ABLV Capital Markets, IBAS, и ABLV Asset Management, IPAS, о любых изменениях в данной информации.

Я предупрежден, что в случае некорректного или неполного заполнения данной анкеты, а также не предоставления актуальной информации, представитель инвестиционной услуги не сможет оценить соответствие заявленной услуги моим интересам.

Дата

 

 

 

 

 

 

 

 

число месяц год

подпись клиента, расшифровка подписи

 

 

 

 

 

 

 

 

тест-ключ

Отметки представителя инвестиционных услуг

Проверено

Клиенту присвоен статус



частный клиент



профессиональный клиент:



по всем типам финансовых инструментов



по конкретным типам

     

укажите

Уполномоченный сотрудник

подпись и личный штамп уполномоченного сотрудника

Дата

 

 

 

 

 

 

 

 

число месяц год

1 Клиент, обладающий соответствующим опытом, знаниями и компетентностью для принятия самостоятельных инвестиционных решений и надлежащей оценки инвестиционных рисков.

ABLV Bank, AS / Registration No. 50003149401 / SWIFT: AIZK LV 22

K4 / VEI.259 / 07 / 03.06.2013. 5/5

1

Смотреть полностью


Похожие документы:

  1. «Инвестиционная палата»

    Регламент
    ... Индивидуальный инвестиционный счет второго типа (на получение инвестиционных налоговых вычетов в сумме доходов, полученных по ... , срочном и валютном рынках ООО «Инвестиционная палата» АНКЕТА -ЗАЯВЛЕНИЕ для клиентов - юридических лиц Полное наименование ...
  2. Анкета Клиента по форме приложения №3 к Условиям

    Анкета
    ... услуг с открытием и ведением индивидуального инвестиционного счета» Перечень документов, необходимых для ... присоединения к Условиям Заявление на брокерское обслуживание по форме приложения № 1 к Условиям. Анкета Клиента ... не требующем получения визы, ...
  3. Перечень документов для предоставления государственной услуги

    Документ
    ... для предоставления государственной услуги Документы для получения лицензии: Заявление о выдаче лицензии; Анкета; ... услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных ...
  4. Для организации и проведения аттестационных испытаний при приеме на второй и последующие курсы в ргсу (филиал) создаются Аттестационная и апелляционные комисси

    Документ
    ... Логико-концептуальная схема анкеты. Композиция и графика анкеты с учетом характера получения информации. Вводное ... услуг. Средства связи с общественностью (PR). 21. Управление инвестициями в индустрии гостеприимства Характеристика инвестиционных ...
  5. Анкета кредитная заявка для программы потребительского кредитования «Кредит наличными»

    Анкета
    ... Строительство и ремонт □ Медицинские услуги □ Образование □ Погашение действующих ... расходы клиента (на оформление необходимых для получения кредита ... . Приложение №1 к АНКЕТЕ - КРЕДИТНОЙ ЗАЯВКЕ Согласие ... Общество «Балтийский Инвестиционный Банк» Фамилия ...

Другие похожие документы..