Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Конспект'
1. Образовательные: познакомить учащихся с графическим способом решения квадратных уравнений, повторить ранее изученные методы решения квадратных урав...полностью>>
'Документ'
2. Абсцесс и флегмона подбородочного треугольника и крыловидно-нижнечелюстного пространства – определение, этиология, патогенез, клиника, диагностика ...полностью>>
'Образовательная программа'
Виды детской деятельности:  «Познавательно – исследовательская», «Коммуникативная», «Двигательная», «Музыкальная», «Изобразительная», «Восприятие худо...полностью>>
'Конспект лекций'
Термин “выгода” в данном случае используется для того, чтобы подчеркнуть, что инвестиции могут не ограничиваться стремлением получить чистый доход в д...полностью>>

Главная > Документ

Сохрани ссылку в одной из сетей:
Информация о документе
Дата добавления:
Размер:
Доступные форматы для скачивания:

Перечень документов для предоставления государственной услуги

Документы для получения лицензии:

  1. Заявление о выдаче лицензии;

  2. Анкета;

  3. Копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним;

  4. Копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц организации/учредителей (акционеров/участников) организации;

  5. Копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации.

  6. Документ об уплате государственной пошлины;

  7. Копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату;

  8. Копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату;

  9. Копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности;

  10. Копия документа, подтверждающего членство аудиторской организации (индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку в одной из саморегулируемых организациях аудиторов;

  11. Копия договора вклада (депозита), открытого в кредитной организации на условиях возврата вклада по истечении определенного договором срока (срочный вклад), но не ранее 90 дней с даты представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии и/или расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату;

  12. Выписка со счета, открытого в соответствии с договором вклада (депозита);

  13. Расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату;

  14. Копия договора аренды либо иного договора, устанавливающего право временного владения и пользования или временного пользования помещением по адресу, соответствующему адресу местонахождения;

  15. Копия договора оказания услуг местной почтовой связи;

  16. Копия договора оказания услуг телефонной связи;

  17. Копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям;

  18. Документ(ы) о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта работы; в случае если соискателем лицензии является кредитная организация, документ представляется на руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами;

  19. Копии трудовых книжек единоличного исполнительного органа и контролера; в случае если соискателем лицензии является кредитная организация, документ(ы) представляет(ют)ся на руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами;

  20. Справки об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

  21. Справки об отсутствии факта наложения административного наказания в виде дисквалификации;

  22. Справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года;

  23. Копия Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг;

  24. Копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

  25. Копия Перечня инсайдерской информации;

  26. Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

  27. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска акций;

  28. Копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии;

  29. Копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии.

и являющихся юридическими лицами;

  1. Копии документов, удостоверяющих личность физических лиц - учредителей (акционеров/участников) организации;

  2. Документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками) соискателя лицензии обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату;

  3. Документ, содержащий наименования учредителей (участников) - нерезидентов, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц;

  4. Документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии - физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес;

  5. Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

  6. Копию штатного расписания, содержащую данные о внутренней структуре подразделений;

  7. Документ, содержащий полную информацию о структуре собственности соискателя лицензии;

  8. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

  9. Копию Порядка доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;

  10. Копию правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника рынка ценных бумаг;

  11. Документ(ы), содержащий(ие) следующую информацию:
    - правила допуска к участию в торгах;
    - правила допуска к торгам ценных бумаг;
    - правила проведения торгов;
    - регламент внесения изменений и/или дополнений в документы;
    - положение о самостоятельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией;

  12. Копию правил предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

  13. Копия внутреннего документа (документов), регулирующего (регулирующий) деятельность биржевого совета (советов секций), и список членов биржевого совета (советов секций) с указанием занимаемых ими должностей;

  14. Список акционеров или список членов некоммерческого партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявления на получение лицензии, а также справка о наличии аффилированности между ними;

  15. Копия внутреннего документа, регулирующнго деятельность самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг (для получения лицензии фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов);

  16. Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже (не менее 25), с приложением копий предварительных договоров;

  17. Положение о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

  18. Условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

  19. Копия (копии) внутреннего (внутренних) документа (документов), регулирующего (регулирующих) осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

  20. Копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам;

  21. Проекты депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут предлагаться клиентам (депонентам);

  22. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;

  23. Правила осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг;

  24. Копия (копии) договора (договоров), заключенного (заключенных) соискателем лицензии с организатором торговли на рынке ценных бумаг, расчетным депозитарием и расчетной организацией;

  25. Копии договоров, возникновение прав и обязанностей, по которым поставлено в зависимость от получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг;

  26. Проект договора, который будет заключаться клиринговой организацией с участниками клиринга;

  27. Положение о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг;

  28. Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг;

  29. Список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии будет осуществлять (не менее 15 эмитентов, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), с приложением копий предварительных договоров и копий уведомлений о регистрации отчетов эмитентов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, прошедших государственную регистрацию;

  30. Порядок хранения и защиты информации;

  31. Копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам;

  32. Копии договоров соискателя лицензии с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц;

  33. Годовой бухгалтерский отчет на последнюю отчетную дату с заключением аудитора с приложением копии документа, подтверждающего членство организации (индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку в саморегулируемых организациях аудиторов (для кредитных организаций);

  34. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации за последний полный месяц и справка с расчетами фактических значений обязательных нормативов;

  35. Расчет размера собственных средств (капитала) кредитной организации за последний полный месяц;

  36. Отчет о прибылях и убытках кредитной организации за квартал на последнюю отчетную дату;

  37. Положение о самостоятельном(ых) структурном(ых) подразделении(ях), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.

Документы для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии:

  1. Заявление о переоформлении бланка лицензии;

  2. Анкета;

  3. Документ, подтверждающий факт уплаты лицензиатом государственной пошлины;

  4. Изменения и/или дополнения к учредительным документам лицензиата, зарегистрированные в установленном порядке, а также копии: учредительных документов лицензиата со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о лицензиате, копия документа, подтверждающего постановку лицензиата на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, с внесенными в них изменениями;

  5. Копия документа, подтверждающая наличие лицензии у лицензиата.

Документы для выдачи дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии:

  1. Заявление о выдаче дубликата лицензии;

  2. Документ, подтверждающий факт хищения/утраты, выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке, а также объяснения по факту утраты;

  3. Документ, подтверждающий факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии;

  4. Испорченный бланк лицензии для погашения.

Документы для аннулирования лицензии на основании письменного заявления лицензиата:

  1. Заявление на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

  2. Бланк лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

  3. Документы, подтверждающие исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

  4. Документы, подтверждающие уведомление клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии;

  5. Документы, подтверждающие расторжение договоров на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

  6. Документы, подтверждающие подписание актов приема-передачи реестров эмитентов, ведение которых осуществлялось лицензиатом;

  7. Документы, подтверждающие уведомление участников торгов и клиринговых организаций о намерении отказаться от лицензии;

  8. Документы, подтверждающие исполнение всех обязательств в отношении участников торгов и клиринговых организаций;

  9. Документы, подтверждающие уведомление участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии;

  10. Документы, подтверждающие прекращение всех обязательств в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг;

  11. Документы, подтверждающие уведомление клиентов (депонентов) о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

  12. Документы, подтверждающие расторжение депозитарных договоров;

  13. Документы, подтверждающие прекращение исполнения функций номинального держателя в случае осуществления указанных функций;

  14. Документы, подтверждающие исполнение обязательств перед клиентами (депонентами), возникших в ходе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Документы для выдачи выписки из реестра лицензий:

1. Заявление о выдаче выписки из реестра лицензий

Документы, которые могут получаться ФСФР России по каналам МВ:

1. Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц организации/учредителей (акционеров/участников) организации;

2. Копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации.

3 Справки об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

4 Справки об отсутствии факта наложения административного наказания в виде дисквалификации;

5. Документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками) соискателя лицензии обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату.



Похожие документы:

  1. Перечень необходимых документов для предоставления государственной услуги

    Документ
    Перечень необходимых документов для предоставления государственной услуги. Заявление должно содержать следующую ... либо иных документов, предусмотренных Федеральным законом. В зависимости от оснований предоставления государственной услуги к заявлению ...
  2. Перечень документов, необходимых в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления государственной услуги

    Документ
    Перечень документов, необходимых в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления государственной услуги по предоставлению и продлению срока действия лицензии на ...
  3. Перечень документов, необходимых в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления государственной услуги по выдаче, переоформлению, продлению с

    Документ
    ... охранника, выдача его дубликата 9. Перечень документов, необходимых для предоставления государственной услуги по выдаче, продлению срока действия ...
  4. Перечень документов, необходимых для предоставления государственной услуги по выдаче, продлению срока действия, переоформлению срока действия удостоверения частного охранника, выдачи дубликата удостоверения

    Документ
    Перечень документов, необходимых для предоставления государственной услуги по выдаче, продлению срока действия, ... в соответствующий орган внутренних дел следующие документы: 1.1. Для получения удостоверения по месту жительства ...
  5. Исчерпывающий перечень оснований для отказа в приеме документов, необходимых для предоставления государственной услуги

    Документ
    Исчерпывающий перечень оснований для отказа в приеме документов, необходимых для предоставления государственной услуги 18. Основаниями для отказа в приеме документов, необходимых для предоставления государственной услуги, являются ...

Другие похожие документы..