Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Документ'
август-сентябрь Учреждения общего среднего образования 4. Распространение листовок и брошюр о деятельности ДЮСШ....полностью>>
'Пояснительная записка'
Примерная программа учебного предмета «Хор» является частью дополнительной предпрофессиональной общеобразовательной программы в области музыкального и...полностью>>
'Рабочая программа'
Рабочая программа по дисциплине «Введение в специальность» рассмотрена и утверждена (протокол № __ от 2010 года) на методической комиссии агрономическ...полностью>>
'Документ'
и молодых специалистов земельных участков из земель, находящихся в государственной или муниципальной собственности, расположенных в границах сельских ...полностью>>

Главная > Регламент

Сохрани ссылку в одной из сетей:
Информация о документе
Дата добавления:
Размер:
Доступные форматы для скачивания:

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор

ООО "Инвестиционная палата"

______________В.В. Кузьмин

«30» декабря 2014 года

(приказ № _______ от 24.03.2014 г.)

РЕГЛАМЕНТ

обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг, срочном и валютном рынках.

ООО «Инвестиционная палата»

(редакция от 30.12.2014)

(вступает в силу с 12.01.2015)

Воронеж

1. Статус настоящего Регламента.

    1. Настоящий Регламент определяет условия и порядок предоставления Обществом с ограниченной ответственностью «Инвестиционная палата» услуг на рынке ценных бумаг, срочном рынке и валютном рынке.

    2. Содержание настоящего Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.

    3. Заключение договора об условиях и порядке предоставления услуг производится путем простого присоединения физического и/или юридического лица к условиям настоящего Регламента в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации. Для присоединения к настоящим условиям заинтересованные лица и ООО «Инвестиционная палата» заключают Договор на брокерское обслуживание и/или Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета. Договор на брокерское обслуживание заключается по форме и в порядке, установленном в Приложении № 1 к настоящему Регламенту. Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета заключается по форме и в порядке, установленном в Приложении № 9 к настоящему Регламенту. Договор на брокерское обслуживание и Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета являются неотъемлемой частью настоящего Регламента, а настоящий Регламент является неотъемлемой частью Договора на брокерское обслуживание и Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета.

  1. Термины и определения.

    1. Следующие термины, применяемые в тексте настоящего Регламента, используются в нижеприведенных значениях:

Ценные бумаги Клиента – совокупность ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, и находящихся в номинальном держании Брокера.

Рыночная цена покупки ценных бумаг - цена, по которой Брокер мог купить необходимое количество ценных бумаг, в случае последовательного совершения сделок по цене лучшего предложения в соответствующей Торговой Системе - до полной покупки необходимого количества ценных бумаг.

Рыночная цена продажи ценных бумаг - цена, по которой Брокер мог бы продать необходимое количество ценных бумаг, в случае последовательного совершения сделок по цене лучшего спроса в соответствующей Торговой системе - до полной продажи необходимого количества ценных бумаг.

Торговые системы (ТС) - биржи, иные организованные площадки, заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и/или срочными инструментами на которых производится по определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этих Торговых систем или иных нормативных документах, обязательных для исполнения всеми участниками этих Торговых систем. В понятие Торговые системы также включаются депозитарные и расчетные системы, используемые для проведения расчетов по сделкам, заключенным в рамках той или иной Торговой системы. Правила, регламенты, инструкции, требования и процедуры таких депозитарных и расчетных систем считаются неотъемлемой частью Правил Торговой системы.

Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, процедуры, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками Торговых систем.

Торговый день – период времени, в течение которого ТС проводит Торги. Торговый день состоит из вечерней дополнительной торговой сессии предыдущего рабочего дня (в случае ее проведения), утренней дополнительной торговой сессии (в случае ее проведения) текущего рабочего дня и основной торговой сессии текущего рабочего дня.

Брокер – ООО «Инвестиционная палата», профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность на основании лицензии №036-06426-100000 ФКЦБ РФ от 30.09.2003г. (срок действия лицензии - без ограничения срока действия), дилерскую деятельность на основании лицензии №036-06440-010000 ФКЦБ РФ от 30.09.2003г. (срок действия лицензии - без ограничения срока действия), депозитарную деятельность на основании лицензии №036-08793-000100 ФСФР РФ от 08.12.2005г. (срок действия лицензии - без ограничения срока действия), деятельность по управлению ценными бумагами на основании лицензии №136-10609-001000 ФСФР РФ от 02.10.2007г. (срок действия лицензии - без ограничения срока действия). Брокер имеет также лицензию № 1467 Биржевого посредника, совершающего товарные, фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, выданную ФСФР РФ 29.10.2009г.

Реквизиты Брокера - ООО "Инвестиционная палата" зарегистрировано 12.09.1997 за N 123697 Регистрационной палатой Администрации г. Воронежа, ОГРН 1023601563468 присвоен 26.11.2002г. МРИ МНС РФ по крупнейшим налогоплательщикам Воронежской области. Местонахождение: Российская федерация, г. Воронеж, ул. Пушкинская, д.1; Почтовый адрес: 394000, г. Воронеж, ул. Пушкинская, д.1. ИНН 3666007300. Банк - Центрально-Чернозёмный банк СБ РФ в г. Воронеж, БИК 042007681, К/с 30101810600000000681, расчетный счет - 40701810813000000002 .

Клиент - любое юридическое или физическое лицо, присоединившееся к настоящему Регламенту в порядке, предусмотренном Регламентом на основе ст. 428 ГК РФ путем заключения Договора на брокерское обслуживание (Приложение № 1) и/или Договора на ведение индивидуального инвестиционного счета (Приложение № 9).

Поручение на сделку - поручение Клиента Брокеру на осуществление операций по продаже/покупке ценных бумаг или на осуществление срочных сделок в интересах Клиента.

Существенные условия Поручения - информация, необходимая для описания ценных бумаг (срочных контрактов), которые Клиент желает продать или приобрести (совершить сделку), их количество, тип Поручения (п.6.1 настоящего Регламента), ценовые условия, условия регистрации прав собственности и срок выполнения Поручения.

Уполномоченное лицо /лица- лица, имеющие право подписывать от имени Клиента Поручения на совершение торговых операций и/или распорядительные документы на совершение неторговых операций. Для клиентов-физических лиц – уполномоченным лицом является сам клиент и/или его представители (если есть). Для клиентов – юридических лиц – уполномоченным лицом является его исполнительный орган и/или представители (если есть).

Активы Клиента - ценные бумаги и/или денежные средства Клиента, находящиеся в распоряжении Брокера, а также ценные бумаги и/или денежные Клиента которые должны поступить в распоряжение Брокера в результате расчетов по сделкам, заключенным Брокером в интересах Клиента.

Маржинальная сделка – сделка совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных Брокером Клиенту в заем.

Конверсионная сделка – сделка по покупке/продаже Иностранной валюты на Валютном рынке МБ.

Операция РЕПО – операция, в рамках которой Клиент совершает две сделки: первая сделка связана с изменением формы актива (денежные средства вместо ценных бумаг, либо ценные бумаги взамен денежных средств), а вторая – сделка, являющаяся обратной первой сделке.

Инвестиционный счет Клиента – совокупность записей в системе внутреннего учета Брокера, позволяющих вести учет активов и обязательств клиента.

Индивидуальный инвестиционный счет (далее ИИС) - счет внутреннего учета Брокера, который предназначен для обособленного учета денежных средств, ценных бумаг Клиента - физического лица, обязательств по договорам, заключенным за счет указанного Клиента.

Лицевой счет Клиента – раздел Инвестиционного счета, на котором в системе внутреннего учета Брокера учитываются активы Клиента, направленные им для обеспечения операций Клиента в конкретной ТС. Для каждой ТС ведется отдельный Лицевой счет Клиента.

Вывод активов – перечисление Брокером денежных средств Клиента на его банковский счет (выдача денежных средств Клиенту в наличной форме) и/или перевод ценных бумаг Клиента на его счета хранения в депозитариях или в реестры акционеров.

Депозитарий Брокера – депозитарий ООО «Инвестиционная палата», оказывающий депозитарные услуги Клиенту на основании Депозитарного Договора между ООО «Инвестиционная палата» и Клиентом.

Специальные брокерские счета – специальные счета, открытые Брокером в кредитных организациях для учета денежных средств клиентов. Денежные средства Клиента учитываются на специальных брокерских счетах вместе со средствами других клиентов, отдельно от собственных средств Брокера. Внутренний учет денежных средств клиентов ведется Брокером на Инвестиционных счетах клиента по каждому клиенту раздельно и в разрезе Специальных брокерских и иных счетов. Отчетность об операциях с денежными средствами клиента предоставляется Брокером Клиенту в соответствии с п. 13 Регламента. Брокером открыты следующие специальные брокерские счета:

Специальные брокерские счета Первого типа- специальные брокерские счета, предназначенные исключительно для учета денежных средств клиентов, предоставивших Брокеру право использования этих денежных средств в собственных интересах Брокера.

Специальный брокерский счет Второго типа - специальный брокерский счет, предназначенный исключительно для учета денежных средств клиентов, не предоставивших Брокеру право использования­­ этих денежных средств в собственных интересах Брокера.

Информация о перечне кредитных организаций, в которых Брокером открыты Специальные брокерские счета Первого типа и Специальный брокерский счет Второго типа, информация о количестве и реквизитах открытых специальных брокерских счетов - содержится в Приложении 8 к настоящему Регламенту. Приложение 8 является неотъемлемой частью настоящего Регламента.

Специальный депозитарный счет – отдельный банковский счет, открытый Брокером в кредитной организации в рамках осуществляемой депозитарной деятельности, и используемый для учета денежных средств - доходов по ценным бумагам и иных выплат, причитающихся депонентам Депозитария Брокера как владельцам ценных бумаг.

Электронный документ - документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме.

Электронная цифровая подпись (ЭЦП) - реквизит электронного документа, предназначенный для защиты данного электронного документа от подделки, полученный в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи и позволяющий идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе. Применение ЭЦП регламентируется Федеральным Законом «Об электронной цифровой подписи» № 1-ФЗ от 10.01.2002г. Для получения подтверждения подлинности ЭЦП на электронных документах отправленных Брокером Клиенты могут обращаться в Удостоверяющий центр. Реквизиты Удостоверяющего центра:

  1. Наименование: Общество с ограниченной ответственностью «КРИПТО-ПРО».

  2. Адрес: 127018, Москва, ул. Сущёвский вал, д. 16, строение 5

  3. Почтовый адрес: 127018, г. Москва, а/я "КРИПТО-ПРО" (б/н).

  4. Телефон: +7 (495) 780-48-20.

  5. Факс: +7 (495) 780-48-20.

  6. Web-сайт:

  7. E-mail (адрес электронной почты): cpca@

  8. Лицензия Центра ФСБ по лицензированию, сертификации и защите государственной тайны № 6386П от 30 ноября 2008 г. на право осуществления разработки, производства шифровальных (криптографических) средств, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств информационных и телекоммуникационных систем

  9. Лицензия Центра ФСБ по лицензированию, сертификации и защите государственной тайны № 6387Х от 30 ноября 2008 г. на право осуществления технического обслуживания шифровальных (криптографических) средств.

  10. Лицензия Центра ФСБ по лицензированию, сертификации и защите государственной тайны № 6388Р от 30 ноября 2008 г. на право осуществления распространения шифровальных (криптографических) средств.

  11. Лицензия Центра ФСБ по лицензированию, сертификации и защите государственной тайны № 6389У от 30ноября 2008 г. на право осуществления предоставления услуг в области шифрования информации.

  12. Лицензия Управления ФСБ России по г.Москве и Московской области № 12016 от 24 апреля 2008 г. на право осуществления работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну при условии обслуживания режимно-секретным подразделением ЗАО "Терна СБ" по адресу: 127238, г. Москва, Дмитровское шоссе, дом 87, стр. 1, комн. 260.

  13. Лицензия Центра ФСБ по лицензированию, сертификации и защите государственной тайны № 2362К от 23 марта 2005 г. на право осуществления разработки и (или) производства средств защиты конфиденциальной информации.

  14. Лицензия Федеральной службы по техническому и экспортному контролю № 0258 от 2 февраля 2006 г. на деятельность по разработке и (или) производству средств защиты конфиденциальной информации.

  15. Лицензия Федеральной службы по техническому и экспортному контролю № 0439 от 2 февраля 2006 г. на деятельность по технической защите конфиденциальной информации.

Специальная компьютерная программа QUIK — компьютерная программа, используемая для передачи поручений в ИТС QUIK-B, транслирующая информацию из ИТС QUIK-B , и ведущая автоматический архив сообщений.

    1. Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных нормативными правовыми актами РФ.

  1. Общие положения о предоставлении услуг. Возможные риски клиента.

    1. Положения настоящего Регламента распространяются на сделки купли-продажи ценных бумаг, срочные сделки, конверсионные сделки, заключенные в следующих Торговых системах (ТС):

      1. ТС Сектора «основной рынок» Фондового рынка группы «Московская биржа» (организатор торгов ЗАО «Фондовая биржа ММВБ») (Далее по тексту- Сектор ОР ФР МБ (ММВБ));



Похожие документы:

  1. Реестр организаций инфраструктуры поддержки инвестиционной деятельности подписавших с департаментом экономики администрации городского округа г. Воронеж соглашения о сотрудничестве в развитии инвестиционной деятельности по состоянию на

    Документ
    ... интеллектуальной собственности. Проведение оценки инвестиционных проектов. 3 5 ... и государственные финансовые институты (венчурные, инвестиционные и паевые фонды, банки, лизинговые ... 18.04.2011г. 3 ООО «Инвестиционная палата» 394000, г, Воронеж, ул. ...
  2. Национальный инвестиционный рейтинг

    Документ
    ... разделов Регионального инвестиционного стандарта совместно с Экспертной группой АСИ. 6. Федеральной кадастровой палате «Росреестра ... в полной мере всех условий осуществления инвестиционной деятельности, предусмотренных федеральным законодательством и ...
  3. «Инвестиционный климат и инвестиционная политика Воронежской области»

    Документ
    ... государственной власти области «Инвестиционный климат  и инвестиционная политика Воронежской области» ... палата», иных заинтересованных организаций, объединяющих предпринимателей и организаций, а также юридических лиц, осуществляющих инвестиционную ...
  4. В. В. Кузьмин (Приказ №20-в от 24 февраля 2015г.)

    Документ
    ... назначить ООО «Инвестиционная палата» оператором моих счетов депо, открытых в ООО «Инвестиционная палата». Полномочия оператора ... назначить ООО «Инвестиционная палата» оператором моих счетов депо, открытых в ООО «Инвестиционная палата». Полномочия ...
  5. Заключение Счетной палаты рд на проект закона рд

    Документ
    ... представленности республики в федеральных программах, в инвестиционных программах государственных компаний и государственных корпораций ... палаты РД, необходимо повысить роль и значение межбюджетных трансфертов, имеющих долгосрочный инвестиционный ...

Другие похожие документы..