Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Документ'
Общие правила монтажа1. Всегда работайте слева направо. При этом для монтажа на новой стене вы должны закончить работу на предыдущей панели. 2. Панели...полностью>>
'Документ'
Знаменский Николай Пермь, «Вита» 11 1 абс. . Мыльников Вадим Пермь, «Вита» 109 абс....полностью>>
'Учебник'
Я решила написать реферат на тему «Планета по имени океан», потому что мне очень интересно было изучать эту тему по географии в 6 классе. Но сведений ...полностью>>
'Конкурс'
М.П. Фролова 1) Counting Stars , 4:00 ) Spain , 3:30 41 Виктория Романовская Категория Special Номинация Соло Возрастная группа B (13 - 17 лет) Екатер...полностью>>

Главная > Регламент

Сохрани ссылку в одной из сетей:
Информация о документе
Дата добавления:
Размер:
Доступные форматы для скачивания:

УТВЕРЖДЕНО

Утверждено Советом директоров

ООО «БК РЕГИОН»

(Протокол № 300914/СД от 30.09.2014 г.)

РЕГЛАМЕНТ

БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ

Общества с ограниченной ответственностью

«Брокерская компания «РЕГИОН»

Москва 2014

Содержание

Раздел I. Общие положения

1. Введение

2. Сведения о РЕГИОНЕ

3. Термины и определения

4. Инвестиционный счет

Раздел II. Операции по Инвестиционному счету

5. Виды Поручений Клиента по неторговым операциям

6. Виды Поручений Клиента по торговым операциям

7. Торговая процедура

8. Зачисление Активов на Инвестиционный счет

9. Вывод и перевод Активов

10. Резервирование Активов

11. Условия приема Поручений

12. Особенности приема Поручений

13. Исполнение Поручений РЕГИОНОМ

14. Основания для отказа в приеме Поручений

15. Рынок Т+2 и Рынок Репо с ЦК

16. Сделки РЕПО

17. Необеспеченные сделки

18. Срочные сделки

19. Андеррайтинг

20. Отчетность, функции налогового агента

Раздел III. Отдельные виды услуг

21. Валютный рынок

Раздел IV. Оплата расходов и вознаграждения РЕГИОНА

22. Расходы и вознаграждение

Раздел V. Защита информации при осуществлении брокерского обслуживания

23. Меры по защите информации при осуществлении брокерского обслуживания

24. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению манипулирования

рынком Клиентами

25. Предоставление Клиенту информации Организаторов торговли

Раздел VI. Порядок рассмотрения заявлений, обращений и жалоб.

Раздел VII. Изменение и дополнение настоящего Регламента

Список приложений

Раздел I. Общие положения

1. Введение

1.1. Настоящий «Регламент брокерского обслуживания Общества с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»» (далее – Регламент) определяет общий порядок и условия предоставления ООО «БК РЕГИОН» (далее – РЕГИОН) брокерских услуг, предусмотренных Федеральным законом от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», услуг по заключению на организованных торгах сделок покупки-продажи иностранной валюты, а также иных сопутствующих услуг.

1.2. Регламент не является публичной офертой. РЕГИОН вправе по своему усмотрению и без объяснения причин отказаться от заключения Соглашения о брокерском обслуживании, оказания всех или части услуг.

1.3. Регламент является неотъемлемой частью любого Соглашения о брокерском обслуживании, заключенного РЕГИОНОМ с Клиентом, при условии, что соответствующий договор содержит положение о том, что Регламент является его неотъемлемой частью.

1.4. РЕГИОН оказывает Клиенту:

- услуги по заключению на организованных торгах сделок с ценными бумагами (ЗАО «ФБ ММВБ»), в т. ч. на:

1) Рынке Т+2;

2) Рынке Т0;

3) Рынке Репо;

4) Рынке Репо с ЦК

5) Рынке для квалифицированных инвесторов;

- услуги по заключению на организованных торгах ОАО Московская биржа договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (далее – Срочный рынок);

- услуги по заключению на организованных торгах ОАО Московская биржа сделок покупки-продажи иностранной валюты и драгоценных металлов (далее – Валютный рынок);

- услуги по заключению на внебиржевом рынке сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (далее – Внебиржевой рынок);

- иные услуги, предусмотренные Регламентом или Соглашением о брокерском обслуживании.

РЕГИОН представляет доступ к торгам на Рынке Т0 ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» по умолчанию, а на остальных рынках только в случае, если это предусмотрено в Заявлении Клиента и при обязательном условии заключения Соглашения об электронном документообороте.

1.5. В соответствии с настоящим Регламентом РЕГИОН обязуется:

1.5.1. На основании Поручений Клиента совершать сделки с ценными бумагами и Денежными средствами Клиента, заключать договора, являющиеся производными финансовыми инструментами, в соответствии с действующим законодательством, обычаями делового оборота, а также правилами и регламентами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, Организаторов торговли, Клиринговых организаций, правилами и ограничениями, установленными Депозитариями, реестродержателями и кредитными организациями.

При исполнении поручений Клиента РЕГИОН действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента.

1.5.2. Осуществлять возврат ценных бумаг и (или) денежных средств Клиента в порядке и сроки, предусмотренные Регламентом.

1.5.3. Сообщать Клиенту о ставших известными РЕГИОНУ информации и обстоятельствах, способных повлиять на исполнение сторонами обязательств по Соглашению о брокерском обслуживании.

1.6. Обязательным условием оказания РЕГИОНОМ услуг в соответствии с настоящим Регламентом является наличие у Клиента счета депо для учета ценных бумаг, открытого в Депозитарии РЕГИОНА, за исключением случаев, предусмотренных Регламентом.

1.7. В соответствии с настоящим Регламентом Клиент обязуется назначить РЕГИОН оператором счета(ов) депо Клиента, открытого(ых) в Депозитарии РЕГИОНА, в порядке, установленном Регламентом депозитарного обслуживания РЕГИОНА, за исключением случаев, когда Клиент назначен Попечителем счета(ов) третьих лиц, и когда хранение и учет прав на ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. В случае, если Клиент не назначил РЕГИОН оператором счета(ов) депо Клиента, открытого(ых) в Депозитарии РЕГИОНА, риск невозможности исполнения Поручений Клиента, включая невозможность исполнения РЕГИОНОМ обязательств по заключенным в интересах Клиента сделкам, несет Клиент.

1.8. Клиент уполномочивает РЕГИОН представлять Клиента во взаимоотношениях с регистраторами и Депозитариями, в том числе:

1.8.1. Предоставлять от имени Клиента документы, необходимые для открытия и (или) закрытия лицевых счетов Клиента в системе ведения реестров владельцев именных ценных бумаг любого эмитента;

1.8.2. Предоставлять от имени Клиента документы, необходимые для открытия и (или) закрытия счетов депо Клиента в Депозитариях;

1.8.3. Предоставлять от имени Клиента документы, необходимые для внесения записи по лицевым счетам и счетам депо Клиента;

1.8.4. Получать у регистраторов и Депозитариев любого вида уведомления и выписки с лицевых счетов и счетов депо Клиента;

1.8.5. Совершать иные действия, необходимые для исполнения Поручений Клиента.

Для осуществления подтверждения вышеуказанных полномочий РЕГИОНА Клиент обязуется предоставить необходимые доверенности по формам, утвержденным Организаторами торговли и/или Депозитариями. РЕГИОН обязуется использовать предоставленные доверенности строго в целях, предусмотренных настоящим Регламентом.

1.9. Клиент поручает РЕГИОНУ совершать гражданско-правовые сделки с Ценными бумагами, Валютой на Валютном рынке, а также заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении другого лица, представителем которого РЕГИОН одновременно является.

1.10. Регламент находится в свободном доступе на WEB-сайте РЕГИОНА по адресу: .

1.11. Уведомление Клиентов о внесении изменений и (или) дополнений в настоящий Регламент осуществляется путем публикации сообщений на WEB-сайте РЕГИОНА www.region-bk.ru.

1.12. Передача сообщений (в т. ч. поручений, отчетов, уведомлений) в соответствии с Регламентом возможна, а в ряде случаев, предусмотренных Регламентом, обязательна, в виде электронных документов, подписанных электронной подписью. Указанный способ передачи сообщений требует подписания между Клиентом и РЕГИОНОМ Соглашения об электронном документообороте.

В случае, когда в соответствии с Регламентом сообщение должно быть отправлено в виде электронного документа, подписанного электронной подписью, однако такое отправление невозможно по какой-либо причине, в т.ч., включая, но не ограничиваясь: расторжение Соглашения об электронном документообороте или договора о присоединении к системе электронного документооборота, заключенного между Клиентом и Обществом с ограниченной ответственностью «Центр информационных технологий «РЕГИОН», сбои в работе оборудования, РЕГИОН вправе направлять соответствующие сообщения иным доступным в сложившейся обстановке способом: в т.ч. посредством курьерской доставки, по факсу, по электронной почте или по телефону. Стороны признают такое направление сообщений надлежащим. При этом РЕГИОН вправе приостановить оказание отдельных услуг (совершение отдельных действий), требующих использования электронного документооборота в соответствии с настоящим Регламентом, до момента восстановления возможности обмена электронными документами, подписанными электронной подписью.

1.13. Содержание настоящего Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.

2. Сведения о РЕГИОНЕ

2.1. РЕГИОН осуществляет оказание услуг, предусмотренных настоящим Регламентом на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии биржевого посредника, в соответствии с действующим законодательством РФ и настоящим Регламентом.

2.2. РЕГИОН оказывает услуги российским и иностранным юридическим и физическим лицам на основании заключаемых с ними Соглашений о брокерском обслуживании. Дополнительные условия брокерского обслуживания фиксируются в Заявлении Клиента, оформляемом в соответствии с Приложением №4 к Регламенту и являющимся неотъемлемой частью Соглашения о брокерском обслуживании (далее – Заявление Клиента).

Клиент вправе вносить изменения в Заявление Клиента, путем предоставления измененного Заявления Клиента в порядке, предусмотренном Регламентом для предоставления измененной Анкеты.

Полное наименование: О­б­щ­е­с­т­в­о­ ­с­ ­о­г­р­а­н­и­ч­е­н­н­о­й­ ­о­т­в­е­т­с­т­в­е­н­н­о­с­т­ь­ю­ ­«­Б­р­о­к­е­р­с­к­а­я­ к­о­м­п­а­н­и­я­ «РЕ­Г­И­О­Н­»

Сокращенное наименование: ООО «БК РЕГИОН»

Место нахождения: 119049, г. Москва, ул. Шаболовка, д. 10, корп. 2

Почтовый адрес: 119049, г. Москва, ул. Шаболовка, д. 10, корп. 2

Адрес нахождения офиса РЕГИОНА: г. Москва, ул. Шаболовка, д. 10, корп. 2

Данные о регистрации:

Основной государственный регистрационный номер: 1027708015576

Дата государственной регистрации: 22 ноября 2002 года

Регистрирующий орган: Инспекция Министерства РФ по налогам и сборам № 50

по Центральному административному округу г. Москвы

ИНН: 7708207809

Деятельность на рынке ценных бумаг РЕГИОН осуществляет на основании следующих лицензий, выданных без ограничения срока действия:

-лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-08969-100000 от 28 февраля 2006 г. на осуществление брокерской деятельности, выдана ФСФР России;

-лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-11229-010000 от 29 апреля 2008 г. на осуществление дилерской деятельности, выдана ФСФР России;

-лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-10927-00100 от 10 января 2008 г. на осуществление депозитарной деятельности, выдана ФСФР России

.

3. Термины и определения

Активы клиента – совокупность учтенных на  Инвестиционном счете Клиента Денежных средств, Ценных бумаг, производных финансовых инструментов.

Зарезервированные Активы Клиента – Активы Клиента, необходимые для исполнения принятых Поручений. Зарезервированные Активы Клиент не может использовать в других торговых операциях, а также требовать их возврата.

Свободные активы Клиента – незарезервированные Активы Клиента.

Андеррайтинг - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок по размещению РЕГИОНОМ Ценных бумаг Клиента от своего имени и за счет Клиента или от имени и за счет Клиента, которая может сопровождаться принятием РЕГИОНОМ обязательств по выкупу на свое имя и за свой счет части или всего объема размещаемого выпуска ценных бумаг.

Анкета – каждая по отдельности из следующих анкет (при совместном упоминании Анкеты), формы которых приведены в Приложении № 3 к Регламенту: Анкета клиента – физического лица, Анкета клиента – юридического лица, Анкета физического лица – представителя клиента, Анкета выгодоприобретателя – юридического лица, Анкета выгодоприобретателя – юридического лица.

Бенефициарный владелец - в целях Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. это физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.

Валюта – иностранная валюта и / или валюта Российской Федерации (российские рубли).

Валюта лота – валюта, в которой номинирован лот Валютного инструмента.

Валютные нетто-обязательства – сумма денежных средств в соответствующей Валюте, представляющая собой превышение обязательств Клиента по сделкам над его требованиями по сделкам в данной Валюте, определяемая по каждой дате исполнения.

Валютная сделка (Валютная операция) – покупка-продажа иностранной валюты на Организованных торгах, а также действия, направленные на открытие позиций, изменение и закрытие открытых ранее позиций.

Валютный инструмент – предмет сделок по покупке и продаже иностранной валюты, который определяется совокупностью стандартных условий, предусмотренных Правилами.

Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии или доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.

Денежные средства Клиента – наличные денежные средства Клиента, находящиеся в кассе РЕГИОНА (исключительно валюта РФ) и/или безналичные денежные средства Клиента, находящиеся на Специальном брокерском счете РЕГИОНА и/или на клиринговом банковском счете (валюта РФ или иностранная валюта), либо используемые РЕГИОНОМ в собственных интересах и/или безналичные денежные средства Клиента, находящиеся у иного профессионального участника во исполнение договора, заключенного с ним в соответствии с законодательством РФ.

Депозитарий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

Закрытие валютной позиции – покупка / продажа иностранной валюты, в результате которой нетто-обязательства Клиента по чистым открытым позициям с текущей датой исполнения на основании данных внутреннего учета РЕГИОНА становятся равными нулю.

Инвестиционный Счет – счет в системе внутреннего учета РЕГИОНА, открытый в рамках Соглашения о брокерском обслуживании, служащий для учета операций с денежными средствами, ценными бумагами, производными финансовыми инструментами Клиента. Инвестиционный счет может состоять из совокупности субсчетов внутреннего учета, открытых по Заявлению Клиента, именуемые по отдельности «Портфель»,

По желанию Клиента либо в соответствии с настоящим Регламентом в рамках Соглашения о брокерском обслуживании, может быть открыто несколько Инвестиционных счетов.

Идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных Федеральным законом №115-ФЗ от 07.08.2001 г. и настоящего Регламента, сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий.

Клиент – российское или иностранное юридическое либо физическое лицо, выступающее в отношениях с РЕГИОНОМ от своего имени и действующее за свой счет либо за счет третьих лиц.

Клиентский раздел клирингового регистра –клиентский раздел клирингового регистра, предназначенный для учета Денежных средств и учета заключенных Срочных контрактов, открытый для Клиента в Клиринговой организации Срочного рынка.

Клиринговая организация – юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

Контрагент – сторона по сделке, совершаемой РЕГИОНОМ по Поручению Клиента, либо сторона по самостоятельно совершаемой Клиентом сделке, влекущей переход прав на Ценные бумаги Клиента.

Лот – стандартное количество валюты, определяемое применительно к каждому Валютному инструменту в соответствии с Правилами.

Место совершения сделки – организованные торги (определенный Организатор торговли) либо Внебиржевой рынок.

Непокрытая позиция – отрицательное значение Плановой позиции Клиента по денежным средствам, ценной бумаге, в соответствии с законодательством РФ и требованиями Центрального Банка РФ, в составе Инвестиционного счета Клиента.

Необеспеченная валютная сделка - сделка покупки-продажи иностранной валюты, совершаемая при условии, что в момент заключения сделки суммы денежных средств, предварительно зарезервированных на Инвестиционном счете Клиента в целях совершения сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа- Валютный рынок недостаточно для исполнения обязательств по текущей сделке в полном объеме.

Организатор торговли - лицо, оказывающее услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы.

Оператор счета депо (раздела счета депо) - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Клиента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по счетам депо (разделам счетов депо) Клиента в рамках установленных Клиентом и депозитарным договором полномочий, а также получать отчеты и выписки по счету депо депонента.

Обеспечение - обеспечение в Валюте и/или ценных бумагах, используемое для заключения и исполнения обязательств Клиента по сделкам на Рынке Т+2, Рынке Репо, Рынке Репо с ЦК, Срочном рынке, Валютном рынке и Внебиржевом рынке, а также иных обязательств Клиента в соответствии с Соглашением о брокерском обслуживании.

Перенос чистой валютной открытой позиции – заключение сделки своп, в результате которой Валютные нетто-обязательства Клиента по чистым валютным открытым позициям с текущей датой исполнения на основании данных внутреннего учета Компании становятся равными нулю, и в результате которой возникают Валютные нетто-обязательства с датой исполнения в следующую за текущей датой, являющуюся для Торговым днем.

Попечитель счета депо – юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор, которому Клиентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.

Поручение – волеизъявление Клиента, выраженное в устной или письменной форме, представляющее собой намерение Клиента совершить сделки и/или иные операции с Денежными средствами и/или Ценными бумагами при посредничестве РЕГИОНА и/или сделки с производными финансовыми инструментами и содержащее все существенные условия Поручения в соответствии с требованиями настоящего Регламента.

Плановая позиция – совокупность стоимости ценных бумаг и денежных средств, в том числе иностранной валюты, на Инвестиционном счете Клиента, и оценки обязательств по этим бумагам и/или денежным средствам рассчитанная РЕГИОНОМ по каждому виду ценных бумаг и денежным средствам, находящимися на Инвестиционном счете Клиента, в соответствии с требованиями Центрального Банка РФ.

Правила - совокупность документов, регулирующих порядок проведения операций у Организатора торговли и Клиринговой организации, а также иные внутренние документы, решения уполномоченных органов и должностных лиц Организатора торговли и / или Клиринговой организации, принятые по вопросам организации торгов Организатором торговли, и осуществления клиринговой деятельности Клиринговой организацией.

Производный финансовый инструмент (Срочная сделка) – договор, за исключением договора репо, предусматривающий одну или несколько из следующих обязанностей:



Похожие документы:

  1. Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «интер рао еэс» (указывается полное фирменное наименование (для некоммерческой организации наименование) эмитента)

    Отчет
    ... общество «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ЕВРОФИНАНСЫ». Лицензия на осуществление брокерской деятельности: ... ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности Номер лицензии: № ... без просрочки 9 простой вексель Брокерская компания «Регион» USD 164 222 500 ...
  2. «Социальный капитал совета директоров и результаты деятельности компании: российская практика», представленной в службу обеспечения программ бакалавриата для последующей передачи в государственную аттестационную комиссию для публичной защиты, не содержится элементов плагиата

    Документ
    ... , согласно которому социальный капитал - это брокерские возможности в общей системе взаимоотношений (Burt ... положительно, что связано с родом деятельности компании, регионом присутствия, а также наличию возможных внутренних ...
  3. «Взаимосвязь Корпоративной Социальной Ответственности и финансовой результативности компаний», представленной в службу

    Документ
    ... должны отражать различия в размерах компаний, отраслей или регионов. 1.8 Выводы по главе 1 КСО ... числе кредитные союзы, банки, страховые компании, бухгалтерские компании, брокерские компании, инвестиционные фонды, недвижимость (например ...
  4. 115114 Россия, г. Москва, Летниковская 2 стр. 4 Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

    Отчет
    ... в связи с удаленностью и/или труднодоступностью и т.п.: Страна и регион, в которых Эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика ... является одной из крупнейших брокерских компаний России. Компания обслуживает почти 71 тыс. розничных ...
  5. Регламент брокерского обслуживания Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «риком-траст» (2)

    Регламент
    ... денежных средств между брокерскими счетами, открытыми в Компании, путем направления Компании соответствующего письменного распоряжения ... Представительства, агентские отношения, скупка акций в регионах Фондовый отдел Турилов Алексей Владимирович ...

Другие похожие документы..